- 多選題（）開(kāi)立證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
- A 、證券公司
- B 、普通自然人
- C 、基金管理公司
- D 、普通法人機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：A,C】
證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
您可能感興趣的試題- 1 【多選題】投資者證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算上海分公司、深圳分公司及中國(guó)結(jié)算公司委托的開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)開(kāi)立。其中，開(kāi)戶(hù)代理機(jī)構(gòu)是指中國(guó)結(jié)算公司委托代理證券賬戶(hù)開(kāi)戶(hù)業(yè)務(wù)的（）。
- A 、中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會(huì)員
- B 、證券交易所
- C 、商業(yè)銀行
- D 、證券公司
- 2 【多選題】關(guān)于開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù),以下表述中正確的有（）。
- A 、證券營(yíng)業(yè)部為客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)應(yīng)嚴(yán)格遵守實(shí)名制原則
- B 、資金賬戶(hù)應(yīng)與客戶(hù)開(kāi)立的各類(lèi)證券賬戶(hù)、在存管銀行開(kāi)立的結(jié)算賬戶(hù)名稱(chēng)一致、名實(shí)相符
- C 、客戶(hù)開(kāi)立資金賬戶(hù)須本人到證券營(yíng)業(yè)部柜臺(tái)辦理
- D 、客戶(hù)自行設(shè)置交易密碼和資金密碼后應(yīng)牢記，日后不得修改
- 3 【多選題】關(guān)于開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù),以下說(shuō)法正確的有（）。
- A 、委托人無(wú)法到柜臺(tái)辦理授權(quán)委托手續(xù)，還應(yīng)向營(yíng)業(yè)部提交經(jīng)國(guó)家公正機(jī)關(guān)公正的授權(quán)委托書(shū)
- B 、個(gè)人投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，須提交住址證明
- C 、個(gè)人投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，須單位介紹信
- D 、個(gè)人投資者開(kāi)立證券交易結(jié)算資金賬戶(hù)，須證券賬戶(hù)卡
- 4 【判斷題】由于客戶(hù)證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算公司直接維護(hù),因此,結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的證券交收由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券交易數(shù)據(jù)直接辦理。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【多選題】（）開(kāi)立證券賬戶(hù)，由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
- A 、
證券公司 - B 、
自然人 - C 、
基金管理公司 - D 、
一般機(jī)構(gòu)
- 6 【多選題】( )開(kāi)立證券賬戶(hù),由中國(guó)結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
- A 、自然人
- B 、一般機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司
- D 、基金管理公司
- 7 【判斷題】由于客戶(hù)證券賬戶(hù)由中國(guó)結(jié)算公司滬深分公司直接維護(hù),因此,結(jié)算參與人與客戶(hù)之間的證券交收由中國(guó)結(jié)算公司根據(jù)證券交易時(shí)直接辦理。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 8 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以（）的罰款。
- A 、3萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- B 、5萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- C 、1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下
- D 、1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下
- 9 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 10 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶(hù)開(kāi)立賬戶(hù)的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬(wàn)元以上（）萬(wàn)元以下的罰款，并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬(wàn)元以上5萬(wàn)元以下的罰款。
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- 收購(gòu)人需要變更收購(gòu)要約的，必須事先向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出書(shū)面報(bào)告，抄送派出機(jī)構(gòu)，抄送證券交易所和證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)，通知被收購(gòu)公司；經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)后，予以公告。
- （）是指請(qǐng)求召開(kāi)證券持有人會(huì)議、參加證券持有人會(huì)議、提案、表決、配售股份的認(rèn)購(gòu)、請(qǐng)求分配投資收益等因持有證券而產(chǎn)生的權(quán)利。
- 按照法律關(guān)系的主體數(shù)量，可以將法律關(guān)系分為雙邊法律關(guān)系與多變邊法律關(guān)系。下列選項(xiàng)中，不屬于多邊法律關(guān)系的是（）。Ⅰ.民事借貸中的債權(quán)、債務(wù)法律關(guān)系Ⅱ.民事訴訟中的原、被告之間的訴訟法律關(guān)系Ⅲ.股份有限公司各股東之間的法律關(guān)系Ⅳ.勞務(wù)派遣中的勞務(wù)派遣法律關(guān)系
- 關(guān)于中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)基金監(jiān)管的主要職責(zé)，下列說(shuō)法正確的有（）。 Ⅰ.制定有關(guān)證券投資基金活動(dòng)監(jiān)督管理的規(guī)章、規(guī)則，并行使審批、核準(zhǔn)或者注冊(cè)權(quán) Ⅱ.辦理基金備案 Ⅲ.制定基金從業(yè)人員的資格標(biāo)準(zhǔn)和行業(yè)準(zhǔn)則 Ⅳ.監(jiān)督檢查基金信息的披露情況
- 設(shè)立證券公司，應(yīng)當(dāng)具備（）規(guī)定的條件，并經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的批準(zhǔn)。 Ⅰ.《公司法》 Ⅱ.《證券法》 Ⅲ.《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》 Ⅳ.《期貨公司管理?xiàng)l例》
- 下列有關(guān)合伙事務(wù)執(zhí)行的規(guī)定，說(shuō)法正確的是（）。
- 申請(qǐng)從事一般證券業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件包括（）。Ⅰ.已取得證券從業(yè)資格Ⅱ.被證券公司、基金管理公司、基金托管機(jī)構(gòu)、基金銷(xiāo)售機(jī)構(gòu)聘用Ⅲ.最近一年未受過(guò)刑事處罰Ⅳ.未被中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定為證券市場(chǎng)禁入者，或者已過(guò)禁入期的
- 基金一般通過(guò)（）時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
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