- 多選題（）開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
- A 、
證券公司 - B 、
自然人 - C 、
基金管理公司 - D 、
一般機(jī)構(gòu)
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參考答案【正確答案：A,C】
證券公司和基金管理公司等特殊法人機(jī)構(gòu)開立證券賬戶，由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
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- A 、中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司境外B股結(jié)算會員
- B 、證券交易所
- C 、商業(yè)銀行
- D 、證券公司
- 2 【多選題】（）開立證券賬戶由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
- A 、證券公司
- B 、普通自然人
- C 、基金管理公司
- D 、普通法人機(jī)構(gòu)
- 3 【多選題】關(guān)于開立證券交易結(jié)算資金賬戶,以下表述中正確的有（）。
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- 4 【多選題】關(guān)于開立證券交易結(jié)算資金賬戶,以下說法正確的有（）。
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- B 、個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須提交住址證明
- C 、個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須單位介紹信
- D 、個(gè)人投資者開立證券交易結(jié)算資金賬戶，須證券賬戶卡
- 5 【判斷題】由于客戶證券賬戶由中國結(jié)算公司直接維護(hù),因此,結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收由中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易數(shù)據(jù)直接辦理。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】( )開立證券賬戶,由中國結(jié)算公司上海分公司和深圳分公司直接受理。
- A 、自然人
- B 、一般機(jī)構(gòu)
- C 、證券公司
- D 、基金管理公司
- 7 【判斷題】由于客戶證券賬戶由中國結(jié)算公司滬深分公司直接維護(hù),因此,結(jié)算參與人與客戶之間的證券交收由中國結(jié)算公司根據(jù)證券交易時(shí)直接辦理。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以20萬元以上50萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以（）的罰款。
- A 、3萬元以上10萬元以下
- B 、5萬元以上10萬元以下
- C 、1萬元以上5萬元以下
- D 、1萬元以上10萬元以下
- 9 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
- A 、20；50
- B 、20；100
- C 、30；50
- D 、30；100
- 10 【選擇題】證券公司未按照規(guī)定為客戶開立賬戶的，責(zé)令改正；情節(jié)嚴(yán)重的，處以（）萬元以上（）萬元以下的罰款，并對直接負(fù)責(zé)的董事、高級管理人員和其他直接責(zé)任人員，處以1萬元以上5萬元以下的罰款。
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