期貨從業(yè)資格
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首頁 期貨從業(yè)資格考試 題庫 正文
  • 多選題 風(fēng)險管理公司及其工作人員不得有下列（）行為。
  • A 、對不同類別的客戶和不同等級的服務(wù)、產(chǎn)品實行差異化的適當(dāng)性管理
  • B 、隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息
  • C 、對客戶的資信情況進行調(diào)查、審核和評估
  • D 、從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動

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參考答案

【正確答案：B,D】

風(fēng)險管理公司及其工作人員開展業(yè)務(wù)過程中不得有以下行為：

（一）誤導(dǎo)或欺詐客戶；
（二）侵占、挪用客戶資產(chǎn)；
（三）泄漏因職務(wù)便利獲取的未公開信息，或利用該信息為本人或者他人牟取不正當(dāng)利益；
（四）與關(guān)聯(lián)公司之間、與客戶之間、在服務(wù)的不同客戶之間進行利益輸送或未公平對待客戶；
（五）從事內(nèi)幕交易、操縱交易價格及其他不正當(dāng)交易活動；
（六）隱匿、偽造、篡改或者毀損交易信息；
（七）違反賬戶實名制要求，使用他人證券、期貨賬戶，或?qū)⒆杂凶C券、期貨賬戶出借或授權(quán)給他人使用；
（八）法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會規(guī)定和自律管理規(guī)則禁止的其他行為。

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