- 綜合題(主觀)
題干:2012年8月,中國(guó)證監(jiān)會(huì)在對(duì)甲上市公司(以下簡(jiǎn)稱“甲公司”)進(jìn)行例行檢查中,發(fā)現(xiàn)甲公司存在以下事實(shí):(1)2012年4月1日,甲公司副總經(jīng)理康某將其于2012年2月1日買入的甲公司股票10萬股全部賣出,獲利20萬元。2012年4月10日,持有甲公司2%股份的股東王某(已連續(xù)持有8個(gè)月)要求甲公司董事會(huì)收回康某20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益,但甲公司董事會(huì)直到2012年5月20日仍未執(zhí)行王某的請(qǐng)求,王某遂于2012年6月1日以自己的名義向人民法院提起訴訟,要求康某向甲公司返還20萬元的股票轉(zhuǎn)讓收益。(2)甲公司的總股本為10億股,其國(guó)有控股股東A公司在未經(jīng)國(guó)務(wù)院國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審核批準(zhǔn)的情況下,在最近連續(xù)3個(gè)會(huì)計(jì)年度通過證券交易系統(tǒng)累計(jì)凈轉(zhuǎn)讓股份達(dá)5000萬股(不涉及對(duì)甲公司控制權(quán)的轉(zhuǎn)移)。(3)2012年6月10日,甲公司的國(guó)有股東B公司擬以協(xié)議方式將其持有的甲公司股份全部轉(zhuǎn)讓給C公司。根據(jù)雙方達(dá)成的協(xié)議,轉(zhuǎn)讓價(jià)格擬訂為上市公司股份轉(zhuǎn)讓信息公告日前30個(gè)交易日的每日加權(quán)平均價(jià)格算術(shù)平均值的85%。C公司擬以現(xiàn)金支付,C公司在股份轉(zhuǎn)讓協(xié)議簽訂后5個(gè)工作日內(nèi)向B公司支付20%的保證金,其余價(jià)款在股份過戶后1年內(nèi)付清。(4)2012年6月20日,甲公司為D公司1000萬元的銀行貸款提供擔(dān)保。經(jīng)查:D公司借款后的資產(chǎn)負(fù)債率將達(dá)75%,債權(quán)人E銀行在明知該項(xiàng)擔(dān)保未經(jīng)甲公司股東大會(huì)批準(zhǔn)的情況下仍與甲公司簽訂了擔(dān)保合同。銀行貸款到期后,債務(wù)人D公司不能清償?shù)膫鶆?wù)為600萬元。(5)2012年7月1日,持有甲公司6%股份的F公司向G銀行貸款8000萬元,并以其所持甲公司6%的股份設(shè)定了質(zhì)押。F公司和G銀行于7月1日簽訂了質(zhì)押合同,并于7月10日向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理了登記。F公司將該事項(xiàng)及時(shí)告知了甲公司董事會(huì),但甲公司對(duì)該信息一直未進(jìn)行任何披露。
題目:根據(jù)本題要點(diǎn)(5)所提示的內(nèi)容,F公司和G銀行簽訂的質(zhì)押合同何時(shí)生效?G銀行的質(zhì)權(quán)何時(shí)設(shè)立?甲公司對(duì)該事項(xiàng)未進(jìn)行任何信息披露的做法是否符合規(guī)定?并分別說明理由。

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參考答案①質(zhì)押合同于7月1日生效。根據(jù)規(guī)定,質(zhì)押合同自合同簽訂時(shí)生效;
②G銀行的質(zhì)權(quán)于7月10日設(shè)立。根據(jù)規(guī)定,以證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的,質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)辦理出質(zhì)登記時(shí)設(shè)立;
③甲公司的做法不符合規(guī)定。根據(jù)規(guī)定,任何一個(gè)股東所持上市公司5%以上的股份被質(zhì)押,屬于重大事件,上市公司應(yīng)當(dāng)立即提交臨時(shí)報(bào)告。
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