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首頁基金從業(yè)資格考試題庫正文
  • 單選題下列關于監(jiān)事會的合規(guī)責任的描述中,錯誤的是( )。
  • A 、通知業(yè)務機構停止其違法行為
  • B 、隨時調(diào)查公司的財務狀況,審查賬冊文件
  • C 、可以提議召開股東會
  • D 、決定公司合規(guī)管理部門的設置及其職能

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參考答案

【正確答案:D】

監(jiān)事會的合規(guī)責任包括:
(1)通知業(yè)務機構停止其違法行為。
(2)隨時調(diào)查公司的財務狀況,審查賬冊文件,并有權要求董事會向其提供情況。
(3)審核董事會編制的提供給股東會的各種報表,并把審核意見向股東會報告。
(4)當監(jiān)事會認為有必要時,一般是在公司出現(xiàn)重大問題時,可以提議召開股東會。選項D屬于董事會的合規(guī)責任。

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