- 多選題對基金投資比例監(jiān)管的有關規(guī)定中，正確的有（ ）。
- A 、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的20%
- B 、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
- C 、同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司發(fā)行的證券，不得超過該證券的10%
- D 、基金財產(chǎn)參與股票發(fā)行申購，單只基金所申報的金額不得超過該基金的總資產(chǎn)，單只基金所申報的股票數(shù)量不得超過擬發(fā)行股票公司發(fā)行股票的總量
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參考答案【正確答案：B,C,D】
一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%。
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- A 、80%
- B 、70%
- C 、60%
- D 、50%
- 2 【多選題】對基金投資比例監(jiān)管的有關規(guī)定中，正確的有（）。
- A 、如果基金名稱顯示投資方向的，應當有80%以上的現(xiàn)金基金資產(chǎn)屬于投資方向確定的內(nèi)容
- B 、一只基金持有一家上市公司的股票，其市值不得超過基金資產(chǎn)凈值的10%
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- A 、復核權
- B 、審批權
- C 、禁止權
- D 、行政處罰權
- 4 【單選題】有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權，均具有行政法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權不屬于監(jiān)管機構依法行使的是（）。
- A 、復核權
- B 、審批權
- C 、禁止權
- D 、行政處罰權
- 5 【單選題】有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權，均具有行政法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權不屬于監(jiān)管機構依法行使的是（）。
- A 、復核權
- B 、審批權
- C 、禁止權
- D 、行政處罰權
- 6 【單選題】有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權，均具有行政法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權不屬于監(jiān)管機構依法行使的是（）。
- A 、復核權
- B 、審批權
- C 、禁止權
- D 、行政處罰權
- 7 【單選題】有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權，均具有行政法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權不屬于監(jiān)管機構依法行使的是（）。
- A 、復核權
- B 、審批權
- C 、禁止權
- D 、行政處罰權
- 8 【單選題】有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權，均具有行政法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權不屬于監(jiān)管機構依法行使的是（）。
- A 、復核權
- B 、審批權
- C 、禁止權
- D 、行政處罰權
- 9 【單選題】有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權，均具有行政法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權不屬于監(jiān)管機構依法行使的是（）。
- A 、復核權
- B 、審批權
- C 、禁止權
- D 、行政處罰權
- 10 【單選題】有關股權投資基金監(jiān)管的法律規(guī)定，監(jiān)管機構依法行使監(jiān)管權，均具有行政法律效力，具有強制性。下列監(jiān)管權不屬于監(jiān)管機構依法行使的是（）。
- A 、復核權
- B 、審批權
- C 、禁止權
- D 、行政處罰權
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- （ ）根據(jù)《證券投資基金法》、《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》頒布了一系列自律性規(guī)范文件。
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- 股權投資基金為了確保目標公司的良好發(fā)展和利益，要求其董事、高管和其他關鍵員工不得在離職后一段時間內(nèi)加入與本公司有競爭關系的公司，以上內(nèi)容通常體現(xiàn)在投資協(xié)議的（）。
- 守法合規(guī)是對基金從業(yè)人員最基本的要求，守法合規(guī)中的“法”和規(guī)的范圍包括（）。Ⅰ.基金法律法規(guī)Ⅱ.《刑法》Ⅲ.《公司法》Ⅳ.《民法》
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