- 選擇題證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行第三方存管，客戶資料完整真實(shí)。
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- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【判斷題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件之一是經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)已滿2年（）。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)必須已滿5年。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，向證監(jiān)會(huì)提交的材料中包括董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，向中國證監(jiān)會(huì)提交的材料中包括董事會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。
- 7 【選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)具有（）資格。
- A 、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)
- B 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券分析業(yè)務(wù)
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交（）材料，同時(shí)抄報(bào)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)方案Ⅳ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格的，應(yīng)具有（）資格。
- A 、衍生產(chǎn)品業(yè)務(wù)
- B 、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)
- C 、證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)
- D 、證券分析業(yè)務(wù)
- 10 【選擇題】證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實(shí)行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
熱門試題換一換
- 下列選項(xiàng)中屬于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)的是（）。
- 關(guān)于證券交易所買斷式回購到期贖回結(jié)算,下列表述正確的是（）。
- 證券市場(chǎng)的基本功能包括( )。
- 證券交易所每年應(yīng)當(dāng)對(duì)會(huì)員的財(cái)務(wù)狀況、內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)控制制度以及遵守國家有關(guān)法規(guī)和證券交易所業(yè)務(wù)規(guī)則等情況進(jìn)行抽查或者全面檢查，并將檢查結(jié)果上報(bào)中國證券業(yè)協(xié)會(huì)。
- 回購交易是質(zhì)押貸款的一種方式，一般分為（）。 Ⅰ.國債回購交易 Ⅱ.債券回購交易 Ⅲ.質(zhì)押式回購 Ⅳ.證券回購交易
- 在股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)中，證券公司作為融出方的，單一證券公司接受單只A股股票質(zhì)押的數(shù)量不得超過該股票A股股本的（）。
- 關(guān)于封閉式基金的交易，以下說法不正確的有（ ）。Ⅰ.封閉式基金的交易遵從“價(jià)格優(yōu)先、時(shí)間優(yōu)先”的原則Ⅱ.投資者買賣封閉式基金必須開立深、滬證券賬戶Ⅲ.封閉式基金的交易需收取印花稅Ⅳ.封閉式基金的單筆最大數(shù)量應(yīng)低于80萬份
- 個(gè)人投資者申請(qǐng)開通科創(chuàng)板股票交易權(quán)限前（）個(gè)交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均不低于人民幣（）萬元。
- 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交（）材料，同時(shí)抄報(bào)住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書Ⅱ.股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議Ⅲ.融資融券業(yè)務(wù)方案Ⅳ.負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件
- 普通機(jī)構(gòu)投資者參與期權(quán)交易，應(yīng)當(dāng)符合的條件是（）。
- 下列各項(xiàng)中，公開募集基金的基金管理人的職責(zé)包括（）。Ⅰ.計(jì)算并公告基金資產(chǎn)凈值Ⅱ.按規(guī)定運(yùn)作基金資產(chǎn)Ⅲ.基金財(cái)產(chǎn)信息披露Ⅳ.安全保管基金資產(chǎn)
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