- 選擇題證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行（）。
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您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，需要經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿（）年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 2 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿( )年。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、4
- 3 【多選題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格的條件是( )。
- A 、經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年
- B 、公司及其董事、監(jiān)事、高級管理人員最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正被中國證監(jiān)會立案調(diào)查或者正處于整改期間
- C 、財務狀況良好，最近兩年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定
- D 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金已實現(xiàn)第三方存管
- 4 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務資格申請書 II. 股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議 III. 負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件 IV. 中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 5 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格應具備的條件不包括（）。
- A 、已建立完善的客戶投訴處理機制
- B 、有擬負責融資融券業(yè)務的高級管理人員和適當數(shù)量的專業(yè)人員
- C 、客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施
- D 、具有證券經(jīng)紀業(yè)務資格
- 6 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當具備的條件包括（）。Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿3年Ⅱ.公司治理健全，內(nèi)部控制有效，能有效識別、控制和防范業(yè)務經(jīng)營風險和內(nèi)部管理風險Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定Ⅳ.財務狀況良好，最近1年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定，注冊資本和凈資本符合增加融資融券業(yè)務后的規(guī)定
- A 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，應當向中國證監(jiān)會提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務資格申請書 II. 股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務的決議 III. 負責融資融券業(yè)務的高級管理人員與業(yè)務人員的名冊及資格證明文件 IV. 中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件
- A 、II、 III
- B 、I、 II 、III
- C 、I 、II 、III 、IV
- D 、II 、IV
- 8 【組合型選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格應當具備下列條件（）。 Ⅰ.經(jīng)營證券經(jīng)紀業(yè)務已滿2年 Ⅱ.公司高級管理人員最近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政處罰和刑事處罰 Ⅲ.財務狀況良好，最近2年各項風險控制指標持續(xù)符合規(guī)定 Ⅳ.客戶資產(chǎn)安全完整，客戶交易結(jié)算資金第三方存管有效實施，客戶資料完整真實
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格，其客戶資產(chǎn)安全、完整，客戶交易結(jié)算資金實行（）。
- A 、統(tǒng)一存管
- B 、集中管理
- C 、第三方存管
- D 、有效控制
- 10 【選擇題】證券公司申請融資融券業(yè)務資格的，應具有（）資格。
- A 、衍生產(chǎn)品業(yè)務
- B 、資產(chǎn)管理業(yè)務
- C 、證券經(jīng)紀業(yè)務
- D 、證券分析業(yè)務
熱門試題換一換
- 國有資產(chǎn)折股時，不得低估作價折股，一般應以評估確認后的凈資產(chǎn)折為國有股股本。在一定的市場條件下，也允許公司凈資產(chǎn)不完全折股，但折股比率（國有股股本/發(fā)行前國有凈資產(chǎn)）不得低于65%。
- 證券市場上投資者的收益僅僅來自于證券價格波動的差價。
- 限定性集合資產(chǎn)管理計劃的凈資本限額是（ ）億元。
- 下列有關(guān)混合資本債券的特征，說法正確的是（）。 Ⅰ.商業(yè)銀行為補充附屬資本發(fā)行 Ⅱ.清償順序位于股權(quán)資本之前但列在一般債務和次級債務之后 Ⅲ.期限在15年以上 Ⅳ.發(fā)行之日起10年內(nèi)不可贖回
- （）是指證券期貨經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在開展證券期貨業(yè)務及相關(guān)活動中，嚴格遵守法律法規(guī)、中國證監(jiān)會的規(guī)定和行業(yè)自律規(guī)則，遵守社會。公德、商業(yè)道德、職業(yè)道德和行為規(guī)范，公平競爭，合規(guī)經(jīng)營，忠實勤勉，誠實守信，不直接或者間接向他人輸送不正當利益或者謀取不正當利益。
- 合格投資者是指具備相應風險識別能力和承擔所投資集合資產(chǎn)管理計劃風險能力且符合條件的單位和個人，下列各項中，符合條件的有（）。I.個人金融資產(chǎn)合計80萬元人民幣II.家庭金融資產(chǎn)合計200萬元人民幣III.公司凈資產(chǎn)900萬元人民幣IV.企業(yè)凈資產(chǎn)1200萬元人民幣
- 《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱合格投資者，應該符合（）。Ⅰ.具備相應的風險識別和承擔能力，知悉并自行承擔公司債券的投資風險Ⅱ.經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門批準設立的金融機構(gòu)Ⅲ.經(jīng)中國證券投資基金業(yè)協(xié)會登記的私募基金管理人Ⅳ.社會保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會公益基金
- 屬于信用傳導機制和資產(chǎn)價格傳導機制共同變量的是（ ）。Ⅰ.凈值Ⅱ.托賓qⅢ.股價Ⅳ.投資
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