- 判斷題期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。
- A 、正確
- B 、錯誤
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參考答案【正確答案：A】
《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實施辦法》第十條。期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報交易所備案。
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- A 、向張某做獲利保證
- B 、與張某約定分享收益
- C 、以個人名義向張某收取服務(wù)報酬
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- 2 【多選題】期貨公司開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、具有從事金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的詳細(xì)計劃
- B 、申請期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
- C 、控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
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- A 、具有健全的公司治理、風(fēng)險管理制度和內(nèi)部控制制度，并有效執(zhí)行。
- B 、申請期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格
- C 、控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
- D 、高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰
- 5 【判斷題】期貨公司會員、非期貨公司會員、一般客戶適用相同的持倉限額以及持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【多選題】期貨公司開展金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、高級管理人員近2年內(nèi)未受過刑事處罰，未因違法違規(guī)經(jīng)營受過行政處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查的情形
- B 、近2年內(nèi)未因違法違規(guī)經(jīng)營受過刑事處罰或者行政處罰。但期貨公司控股股東或者實際控制人變更，高級管理人員變更比例超過50%，對出現(xiàn)上述情形負(fù)有責(zé)任的高級管理人員和業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人已不在公司任職，且已整改完成并經(jīng)期貨公司住所地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)驗收合格的，可不受此限制。
- C 、控股股東凈資產(chǎn)不低于人民幣3000萬元
- D 、符合中國證監(jiān)會期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
- 7 【客觀案例題】 期貨公司會員違反金融期貨投資者適當(dāng)性制度的，交易所可以對其采取的處理措施包括（）。
- A 、 責(zé)令整改
- B 、 暫停受理申請開立新的交易編碼
- C 、 暫?；蛘呦拗茦I(yè)務(wù)
- D 、 調(diào)整或者取消會員資格
- 8 【判斷題】期貨公司會員、非期貨公司會員、一般客戶適用相同的持倉限額以及持倉報告標(biāo)準(zhǔn)。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開展期貨投資咨詢服務(wù)時，不得從事的行為有（ ）。
- A 、向客戶做出獲利保證，或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險
- B 、以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢服務(wù)
- C 、利用期貨投資咨詢活動操縱期貨交易價格、進(jìn)行內(nèi)幕交易
- D 、接受客戶委托代為從事期貨交易
- 10 【判斷題】期貨公司會員開展金融期貨開戶業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)及時將投資者適當(dāng)性制度實施方案及相關(guān)工作制度報中國金融期貨交易所備案。
- A 、正確
- B 、錯誤
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