期貨從業(yè)資格
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首頁(yè)期貨從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 多選題期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事的行為有( )。
  • A 、向客戶做出獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
  • B 、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
  • C 、利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易
  • D 、接受客戶委托代為從事期貨交易

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參考答案

【正確答案:A,B,C,D】

《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》 第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事下列行為:
(一)向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù);(三)利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;(四)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得接受客戶委托代為從事期貨交易。

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