- 多選題期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事的行為有( )。
- A 、向客戶做出獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
- C 、利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易
- D 、接受客戶委托代為從事期貨交易

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《期貨公司期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)試行辦法》 第十三條期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事下列行為:
(一)向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn);(二)以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù);(三)利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息;(四)以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬;(五)期貨法規(guī)、規(guī)章禁止的其他行為。
期貨投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得接受客戶委托代為從事期貨交易。
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- A 、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
- C 、利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息
- D 、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
- 2 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),禁止行為包括()。
- A 、接受客戶委托代為從事期貨交易
- B 、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、期貨公司針對(duì)客戶期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求,揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- D 、以期貨公司名義開(kāi)展期貨投資業(yè)務(wù)
- 3 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),禁止行為包括()。
- A 、不得接受客戶委托代為從事期貨交易
- B 、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- C 、期貨公司針對(duì)客戶期貨投資咨詢(xún)具體服務(wù)需求,揭示期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn),明確告知客戶獨(dú)立承擔(dān)期貨市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)
- D 、以期貨公司名義收取服務(wù)報(bào)酬
- 4 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事下列( )行為。
- A 、向客戶約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
- C 、以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬
- D 、向投資咨詢(xún)服務(wù)的客戶提供內(nèi)幕消息
- 5 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事的行為包括()。
- A 、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
- C 、利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息
- D 、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
- 6 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事的行為包括()。
- A 、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
- C 、利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息
- D 、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
- 7 【單選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),其禁止事項(xiàng)不包括()。
- A 、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
- C 、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
- D 、以專(zhuān)業(yè)的技能,謹(jǐn)慎、勤勉、盡責(zé)地為客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
- 8 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事的行為包括()。
- A 、向客戶做獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
- C 、利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易,或者傳播虛假、誤導(dǎo)性信息
- D 、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
- 9 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事下列( )行為。
- A 、向客戶約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、以個(gè)人名義收取服務(wù)報(bào)酬
- C 、以公司名義收取服務(wù)報(bào)酬
- D 、向投資咨詢(xún)服務(wù)的客戶提供內(nèi)幕消息
- 10 【多選題】期貨公司及其從業(yè)人員在開(kāi)展期貨投資咨詢(xún)服務(wù)時(shí),不得從事的行為有( )。
- A 、向客戶做出獲利保證,或者約定分享收益或共擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)
- B 、以虛假信息、市場(chǎng)傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向客戶提供期貨投資咨詢(xún)服務(wù)
- C 、利用期貨投資咨詢(xún)活動(dòng)操縱期貨交易價(jià)格、進(jìn)行內(nèi)幕交易
- D 、接受客戶委托代為從事期貨交易
- 下列關(guān)于期貨交易規(guī)則的表達(dá)錯(cuò)誤的是()。
- 一審期貨糾紛案件由()管轄。
- 甲醇是鄭州商品交易所推出的期貨品種。()
- 期貨公司申請(qǐng)金融期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)資格應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
- 人民法院審理期貨合同糾紛案件,應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格按照( )確定違約方承擔(dān)的責(zé)任,當(dāng)事人的約定違反法律、行政法規(guī)強(qiáng)制性規(guī)定的除外。
- 境內(nèi)單位或個(gè)人違反規(guī)定從事境外期貨交易的,責(zé)令改正,給予警告,沒(méi)收違法所得,并處違法所得( )的罰款。
- 期貨公司章程應(yīng)對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官的()作出規(guī)定。
- 某期貨公司注冊(cè)資本為1億元,其中甲公司出資200萬(wàn)元,關(guān)于期貨公司與甲公司表述錯(cuò)誤的是()。
- 期貨市場(chǎng)上的套期保值可以分為( )。
- 資產(chǎn)管理計(jì)劃展期應(yīng)當(dāng)符合的條件不包括()。
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