- 多選題上市公司治理的獨立性主要體現(xiàn)在（ ）方面。
- A 、財務(wù)
- B 、內(nèi)部機構(gòu)
- C 、人員
- D 、資產(chǎn)
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
上市公司治理的獨立性主要體現(xiàn)在資產(chǎn)、人員、機構(gòu)、財務(wù)方面。
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- A 、資產(chǎn)獨立完整
- B 、機構(gòu)獨立
- C 、人員獨立
- D 、財務(wù)獨立
- 2 【組合型選擇題】分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列人總公司的資產(chǎn)負債表中
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 3 【組合型選擇題】分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列人總公司的資產(chǎn)負債表中
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列人總公司的資產(chǎn)負債表中
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列人總公司的資產(chǎn)負債表中
- 6 【組合型選擇題】分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列人總公司的資產(chǎn)負債表中
- 7 【組合型選擇題】分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列人總公司的資產(chǎn)負債表中
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列人總公司的資產(chǎn)負債表中
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列人總公司的資產(chǎn)負債表中
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 10 【組合型選擇題】分公司具有非獨立性，主要表現(xiàn)在以下方面（）。Ⅰ.分公司不具有法人資格，不能對享有權(quán)利、承擔責任，其一切行為的后果及責任由公司承擔Ⅱ.分公司沒有獨立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動必須以總公司的名義，遵守總公司的章程Ⅲ.分公司在人事、經(jīng)營上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進行業(yè)務(wù)活動Ⅳ.分公司沒有獨立的財產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列人總公司的資產(chǎn)負債表中
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- 主承銷商于T+2日7時前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括（）等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
- 普通股股東的權(quán)利（）。 Ⅰ.公司重大決策參與權(quán) Ⅱ.公司資產(chǎn)收益權(quán)和剩余資產(chǎn)分配權(quán) Ⅲ.查閱公司章程、股東名冊、公司債券存根、股東大會會議記錄、董事會會議決議、監(jiān)事會會議決議、財務(wù)會計報告等 Ⅳ.股東持有的股份可依法轉(zhuǎn)讓
- 我國銀行業(yè)的主體是（ ）。
- 財務(wù)與會計人員應當正確處理財務(wù)會計工作與業(yè)務(wù)發(fā)展、客戶利益保護與所在單位利益之間的關(guān)系，對存在潛在沖突的情形，應主動向（）說明，并提出合理處理利益沖突的建議。
- 證券投資咨詢?nèi)藛T以虛假信息、市場傳言或者內(nèi)幕信息為依據(jù)向投資人或者客戶提供投資分析、預測或建議的，由證監(jiān)會派出機構(gòu)單處或者并處警告、沒收違法所得并處以（ ）的罰款。
- 以下（）是證券公司與客戶關(guān)系的基本原則。Ⅰ.保守客戶秘密Ⅱ.履行法定信息披露義務(wù)Ⅲ.完善客戶溝通、投訴處理機制Ⅳ.不得挪用、侵占客戶資金
- 私募基金子公司及其下設(shè)特殊目的機構(gòu)可以以現(xiàn)金管理為目的管理閑置資金，但應當堅持有效控制風險、保持流動性的原則，且只能投資于依法公開發(fā)行的（）等風險較低、流動性較強的證券。Ⅰ.投機級公司債Ⅱ.國債Ⅲ.短期融資券Ⅳ.央行票據(jù)
- 下列關(guān)于上市公司發(fā)行新股的持續(xù)督導期間的表述，正確的有（）。Ⅰ.主板上市公司持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅱ.中小板上市公司持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后2個完整會計年度Ⅲ.創(chuàng)業(yè)板上市公司持續(xù)督導期間為證券上市當年剩余時間及其后1個完整會計年度Ⅳ.持續(xù)督導期滿，如有尚未完結(jié)的保薦工作，保薦機構(gòu)應當繼續(xù)完成
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