- 多選題主承銷商于T+2日7時前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括（）等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
- A 、發(fā)行價格、獲配股數(shù)、
- B 、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、
- C 、配售對象證件代碼
- D 、驗資報告
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參考答案【正確答案：A,B,C】
不包括驗資報告。
您可能感興趣的試題- 1 【組合型選擇題】主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。 Ⅰ.采用詢價方式定價但未參與初步詢價 Ⅱ.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致 Ⅲ.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金 Ⅳ.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 2 【判斷題】在配股權(quán)證繳款期結(jié)束后，由承銷商將配股繳款集中劃付給上市公司，完成整個配股繳款工作。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【單選題】主承銷商于( )7時前將確定的配售結(jié)果數(shù)據(jù)，包括：發(fā)行價格、獲配股數(shù)、配售款、證券賬戶、獲配股份限售期限、配售對象證件代碼等通過PROP發(fā)送至登記結(jié)算平臺。
- A 、T日
- B 、T＋1日
- C 、T＋2日
- D 、T＋3日
- 4 【多選題】主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查。對有下列( )情形之一的詢價對象不得配售股票。
- A 、未參與初步詢價
- B 、詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致
- C 、未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金
- D 、有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
- 5 【多選題】在國際分銷與配售中，主承銷商和全球協(xié)調(diào)人在擬定發(fā)行與上市方案時，通常應明確( )等內(nèi)容。
- A 、擬采取的發(fā)行方式
- B 、國際配售與公開募股的比例
- C 、擬進行國際分銷與配售的地區(qū)
- D 、不同地區(qū)國際分銷或配售的基本份額
- 6 【多選題】主承銷商行使超額配售選擇權(quán)時，應當在中國證監(jiān)會指定報刊上披露的情況包括（）。
- A 、因行使超額配售選擇權(quán)而發(fā)行新股，如未行使，應當說明原因
- B 、從集中競價交易市場購買發(fā)行人股票的數(shù)量及所支付的總金額、平均價格等
- C 、發(fā)行人本次發(fā)行股份總量
- D 、發(fā)行人本次籌資總金額
- 7 【判斷題】獲得超額配售權(quán)的主承銷商按照不超過包銷數(shù)額115%的股份向投資者發(fā)售。
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【多選題】主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對詢價對象不得配售股票的情形有( )。
- A 、采用詢價方式定價但未參與初步詢價
- B 、未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金
- C 、詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致
- D 、有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
- 9 【多選題】主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列（）情形之一的詢價對象不得配售股票。
- A 、采用詢價方式定價但未參與初步詢價
- B 、未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃拔申購資金
- C 、詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致
- D 、有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
- 10 【組合型選擇題】主承銷商應當對詢價對象和股票配售對象的登記備案情況進行核查，對有下列（）情形之一的詢價對象，不得配售股票。 I.采用詢價方式定價但未參與初步詢價 II.詢價對象或者股票配售對象的名稱、賬戶資料與中國證券業(yè)協(xié)會登記的不一致 III.未在規(guī)定時間內(nèi)報價或者足額劃撥申購資金 IV.有證據(jù)表明在詢價過程中有違法違規(guī)或者違反誠信原則的情形
- A 、I 、II、 III
- B 、II 、III、 IV
- C 、I 、II、 IV
- D 、I、 II、 III、 IV
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- 證券公司從事證券經(jīng)紀業(yè)務，可以委托證券公司以外的人員作為證券經(jīng)紀人，代理其進行客戶招攬、客戶服務等活動。 ()
- 網(wǎng)上競價發(fā)行除具有經(jīng)濟性和高效性的優(yōu)點外，還具有( )。
- ( )應依照法律、行政法規(guī)、《證券公司證券資產(chǎn)管理業(yè)務試行辦法》及相關(guān)業(yè)務規(guī)則的規(guī)定，對證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務活動實行自律管理和行業(yè)指導。
- 在我國，社?；鹬饕蓛刹糠纸M成：一部分是社會保障基金；另一部分是社會保險基金。
- 一般說來，基金管理費率與風險成正比，而與基金規(guī)模沒有關(guān)系。
- 以下不屬于在場內(nèi)交易上市的是（）。
- 融資融券業(yè)務合同的基本內(nèi)容，不包含（）。
- 《證券投資基金法》的立法宗旨，體現(xiàn)在（）。Ⅰ.規(guī)范證券投資基金活動Ⅱ.保護投資人及相關(guān)當事人的合法權(quán)益Ⅲ.促進證券投資基金和資本市場的健康發(fā)展Ⅳ.保證投資者的最低收益
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- 首次公開發(fā)行股票，網(wǎng)上投資者有效申購倍數(shù)超過150倍的，回撥后網(wǎng)下發(fā)行比例不超過本次公開發(fā)行股票數(shù)量的（）。
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