- 多選題證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，應(yīng)當(dāng)（）。
- A 、明確廉潔從業(yè)要求
- B 、加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育
- C 、培育廉潔從業(yè)文化
- D 、將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系
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參考答案【正確答案：A,B,C,D】
證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)制定工作人員廉潔從業(yè)規(guī)范，明確廉潔從業(yè)要求，加強(qiáng)從業(yè)人員廉潔培訓(xùn)和教育，培育廉潔從業(yè)文化。 證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)將工作人員廉潔從業(yè)納入工作人員管理體系，在遇有人員聘用、晉級、提拔、離職以及考核、審計(jì)、稽核等情形時，對其廉潔從業(yè)情況予以考察評估。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的管理人員應(yīng)當(dāng)對下屬期貨從業(yè)人員的工作進(jìn)行指導(dǎo)、監(jiān)督和支持，使其保持并不斷提高( )。
- A 、專業(yè)勝任能力
- B 、專業(yè)知識熟練程度
- C 、職業(yè)道德
- D 、思想覺悟
- 2 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 3 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 4 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 5 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 6 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 7 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 8 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 9 【判斷題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員違反《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會可以依法采取市場禁入措施。（）
- A 、正確
- B 、錯誤
- 10 【多選題】證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)工作人員不得以下列（）方式謀取不正當(dāng)利益。
- A 、使用客戶受托資產(chǎn)進(jìn)行不必要交易方式謀取利益
- B 、違規(guī)利用職權(quán)為近親屬從事營利性經(jīng)營活動提供便利條件
- C 、主動獲取的內(nèi)幕信息、未公開信息、商業(yè)秘密和客戶信息謀取利益
- D 、從事與投資者合法利益相沖突的活動
熱門試題換一換
- 期權(quán)權(quán)利金主要由( )組成。
- 全面結(jié)算會員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照（ ）向非結(jié)算會員收取保證金。
- 某投機(jī)者買入CBOT 10年期國債期貨合約，成交價(jià)為98-175，然后以97-020的價(jià)格賣出平倉，則該投機(jī)者（ ）。
- 適用Gamma值較大的期權(quán)對沖Delta風(fēng)險(xiǎn)時，不需要經(jīng)常調(diào)整對沖比例。（）
- 期貨交易所的（）應(yīng)滿足期貨保證金安全存管監(jiān)控的要求，真實(shí)、準(zhǔn)確和完整地反映會員保證金的變動情況。
- 下列關(guān)于期貨公司投資咨詢業(yè)務(wù)說法不正確的是（ ）。
- 期貨公司設(shè)立、變更、停業(yè)、解散、破產(chǎn)、被撤銷期貨業(yè)務(wù)許可的，期貨公司依法應(yīng)在（）上公告。
- 2008年,大豆期貨交易活躍。某客戶在某期貨公司營業(yè)部開戶并存入近億元準(zhǔn)備進(jìn)行大豆期貨交易。當(dāng)時因市場原因該客戶一直沒有進(jìn)行交易,資金閑置。該營業(yè)部經(jīng)理王某看到席位上有這么多的資金,根據(jù)自己經(jīng)驗(yàn)判斷大豆期貨處于多頭行情中,認(rèn)為賺大錢的機(jī)會來了,于是王某擅自利用這些資金以自己名義買進(jìn)了多手期貨合約。在該案例中王某違犯了下列哪條規(guī)定（）。
- 《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，投資經(jīng)理應(yīng)當(dāng)具有期貨從業(yè)資格，具有（）以上投資管理、投資研究、投資咨詢等相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)驗(yàn)，具備良好的誠信記錄和職業(yè)操守。
- 國債期貨合約的理論價(jià)格采用的計(jì)算公式為（）。
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