證券從業(yè)資格
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首頁(yè)證券從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 組合型選擇題證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審査和產(chǎn)品盡職調(diào)查,下列相關(guān)說(shuō)法正確的是()。Ⅰ.證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托Ⅱ.證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品,充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息Ⅲ.委托人明確約定購(gòu)買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品Ⅳ.證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施,風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況作出合理判斷的,方可代銷
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

為保護(hù)投資者權(quán)益,證券公司應(yīng)在代銷金融產(chǎn)品前進(jìn)行必要的委托人資格審査和產(chǎn)品盡職調(diào)查。

(1)委托人資格審查。證券公司審查確認(rèn)委托人依法設(shè)立并可以發(fā)行金融產(chǎn)品后方可接受其委托(Ⅰ正確);委托人明確約定購(gòu)買人范圍的,證券公司不得超出委托人確定的購(gòu)買人范圍銷售金融產(chǎn)品(Ⅲ正確)。
(2)產(chǎn)品盡職調(diào)查。證券公司應(yīng)當(dāng)審慎選擇代銷的金融產(chǎn)品,充分了解金融產(chǎn)品的發(fā)行依據(jù)、基本性質(zhì)、投資安排、風(fēng)險(xiǎn)收益特征、管理費(fèi)用等信息(Ⅱ正確)。證券公司確認(rèn)金融產(chǎn)品依法發(fā)行、有明確的投資安排和風(fēng)險(xiǎn)管控措施,風(fēng)險(xiǎn)收益特征清晰且可以對(duì)其風(fēng)險(xiǎn)狀況作出合理判斷的,方可代銷(Ⅳ正確)。

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