- 選擇題下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
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參考答案【正確答案：A】
選項A說法錯誤：證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證券業(yè)協(xié)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)向中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在協(xié)會的互聯(lián)網(wǎng)上公告。
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】下列說法錯誤的是（）
- A 、傳統(tǒng)的信用風(fēng)險僅僅來自商業(yè)銀行的貸款業(yè)務(wù)
- B 、信用風(fēng)險又被稱為違約風(fēng)險
- C 、從現(xiàn)代信用組合投資的角度出發(fā)，投資者的投資組合不僅可能有信貸資產(chǎn)，也可能有債券和信用衍生產(chǎn)品等交易性信用產(chǎn)品
- D 、隨著信用風(fēng)險內(nèi)涵的拓寬，除了商業(yè)銀行，資產(chǎn)管理公司、對沖基金、保險公司等金融機構(gòu)和非金融企業(yè)都面臨信用風(fēng)險
- 2 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機構(gòu)進行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 3 【選擇題】下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易
- 4 【選擇題】下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
- 5 【選擇題】下列說法錯誤的是（ ）。
- A 、流動比率=流動資產(chǎn)/流動負債
- B 、一般說來，流動性比率越高，企業(yè)償還短期債務(wù)的能力越強，流動性風(fēng)險越小
- C 、流動性比率越高越好
- D 、流動資產(chǎn)包括現(xiàn)金、應(yīng)收賬款、有價證券、存貨
- 6 【選擇題】下列的說法中錯誤的是（）。
- A 、中國證監(jiān)會對證券公司的資金來源和運用情況進行定期和不定期檢查
- B 、證券公司從事自營業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以公司名義開立證券自營賬戶，并報中國證監(jiān)會備案
- C 、證券公司可聘請會計事務(wù)所等中介機構(gòu)進行配合檢查
- D 、證券自營業(yè)務(wù)原始憑證以及有關(guān)業(yè)務(wù)文件、資料、賬冊、報表和其他必要的材料應(yīng)至少保存10年
- 7 【選擇題】下列說法中錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)建立健全與發(fā)布證券研究報告相關(guān)的利益沖突防范機制，明確管理流程、披露事項和操作要求，有效防范發(fā)布證券研究報告和其他證券業(yè)務(wù)之間的利益沖突
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)采取有效的管理措施，防止制作發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員利用發(fā)布證券研究報告為自身以及其利益相關(guān)者謀取不當(dāng)利益，或者在發(fā)布證券報告前泄露證券研究報告的內(nèi)容和觀點
- C 、發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)的相關(guān)人員，可以同時從事證券自營、證券資產(chǎn)管理等業(yè)務(wù)
- D 、發(fā)布對具體股票做出明確估值和投資評級的證券研究報告時，公司持有該股票達到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份1%以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在研究報告日及第二個交易日，不得進行與證券研究報告觀點相反的交易
- 8 【選擇題】下列說法中，錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當(dāng)堅持客觀原則，避免使用夸大，誘導(dǎo)性的標(biāo)題或者用語，不得對證券估值、投資評級做出任何形式的保證
- B 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)提示投資者自主做出投資決策并自行承擔(dān)投資風(fēng)險，任何形式的分享證券投資收益或者分擔(dān)證券投資損失的口頭承諾無效，但書面承諾除外
- C 、證券研究報告中對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的，應(yīng)當(dāng)披露所使用的投資評級分類及其含義
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立發(fā)布證券研究報告工作底稿制度。工作底稿包括必要的信息資料、調(diào)研紀要、分析模型等內(nèi)容，納入發(fā)布證券研究報告相關(guān)業(yè)務(wù)檔案予以保存和管理
- 9 【選擇題】下列說法，錯誤的是（）。
- A 、證券投資咨詢?nèi)藛T符合取得證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格的申請條件的，中國證監(jiān)會通過職業(yè)證書管理系統(tǒng)在中國證監(jiān)會有關(guān)部門備案后，頒發(fā)執(zhí)業(yè)證書，并在互聯(lián)網(wǎng)上公告
- B 、向客戶提供證券投資顧問服務(wù)的人員，應(yīng)當(dāng)具有證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并在中國證券業(yè)協(xié)會注冊登記為證券投資顧問
- C 、證券投資咨詢?nèi)藛T不得同時在2個或2個以上的證券投資咨詢機構(gòu)執(zhí)業(yè)
- D 、同一人員不得同時注冊為證券分析師和證券投資顧問
- 10 【選擇題】下列的說法錯誤的是（）。
- A 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)建立合理的發(fā)布證券研究報告的相關(guān)人員績效考核和激勵機制，以維護發(fā)布證券研究報告行為的獨立性，發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的薪酬標(biāo)準(zhǔn)與外部媒體評價單一指標(biāo)直接掛鉤
- B 、與發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)存在利益沖突不得參與對發(fā)布證券研究報告相關(guān)人員的考核
- C 、證券分析師跨越信息隔離墻參與公司承銷保薦、財務(wù)顧問業(yè)務(wù)等項目的，其個人薪酬不得與相關(guān)項目的業(yè)務(wù)收人直接掛鉤
- D 、證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起6個月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報告
熱門試題換一換
- 審計意見段，應(yīng)當(dāng)說明（ ）。
- 場外交易市場主要具備以下功能（）。
- 證券交易所可以決定停牌的情況有（）。 Ⅰ.證券交易出現(xiàn)異常波動的 Ⅱ.對涉嫌違法違規(guī)交易的證券 Ⅲ.證券上市期屆滿 Ⅳ.上市公司披露定期報告、臨時公告不及時
- 金融衍生工具按交易場所可以分為（）。 Ⅰ.交易所交易的衍生工具 Ⅱ.OTC交易的衍生工具 Ⅲ.獨立衍生工具 Ⅳ.嵌入式衍生工具
- 證券公司開展自營業(yè)務(wù)的條件包括（）。 Ⅰ.證券公司從事自營業(yè)務(wù)，需要取得證券監(jiān)管部門的業(yè)務(wù)許可 Ⅱ.證券公司不得為從事自營業(yè)務(wù)的子公司提供融資或擔(dān)保 Ⅲ.證券公司治理結(jié)構(gòu)健全，內(nèi)部管理有效，能夠有效控制業(yè)務(wù)風(fēng)險 Ⅳ.建立完備的業(yè)務(wù)管理制度、投資決策機制、操作流程和風(fēng)險監(jiān)控體系
- 根據(jù)《公司法》規(guī)定，規(guī)模較小不設(shè)董事會的有限責(zé)任公司，其法定代表人可以是（）。 Ⅰ.總經(jīng)理 Ⅱ.監(jiān)事長 Ⅲ.執(zhí)行董事 Ⅳ.財務(wù)負責(zé)人
- 按照《證券投資者保護基金管理辦法》規(guī)定，證券投資者保護基金公司履行以下職責(zé)（ ）。Ⅰ.籌集、管理和運作基金Ⅱ.監(jiān)測證券公司的風(fēng)險，參與證券公司風(fēng)險處置工作Ⅲ.組織、參與被撤銷、關(guān)閉或破產(chǎn)證券公司的清算工作Ⅳ.發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議；對證券公司運營中存在的風(fēng)險隱患匯通有關(guān)部門建立糾正機制
- 投資者保護基金公司與中國證監(jiān)會相互合作，一同加強對中國證券市場的監(jiān)管，兩者的合作包括（）。Ⅰ.投資者保護基金公司發(fā)現(xiàn)證券公司經(jīng)營管理中出現(xiàn)可能危及投資者利益和證券市場安全的重大危險時，向中國證監(jiān)會提出監(jiān)管、處置建議Ⅱ.兩者應(yīng)當(dāng)建立證券公司信息共享機制，中國證監(jiān)會定期向保護基金公司通報關(guān)于證券公司財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息的統(tǒng)計資料Ⅲ.證券公司被中國證監(jiān)會采取行政接管、托管經(jīng)營等強制性監(jiān)管措施時，投資者保護基金公司按照國家有關(guān)政策規(guī)定對債權(quán)人予以償付Ⅳ.中國證監(jiān)會認定存在風(fēng)險隱患的證券公司，應(yīng)按照規(guī)定直接向保護基金公司報送財務(wù)、業(yè)務(wù)等經(jīng)營管理信息和資料
- 下列債券中不可以進行跨市場轉(zhuǎn)托管的是（）。
- 下列有關(guān)證券登記結(jié)算機構(gòu)的說法，錯誤的是（）。Ⅰ.投資者委托證券公司進行證券交易，可以不開立證券賬戶Ⅱ.證券持有人持有的證券，在上市交易時，應(yīng)當(dāng)全部存管在證券登記結(jié)算機構(gòu)Ⅲ.證券賬戶應(yīng)當(dāng)以證券公司的名義開立Ⅳ.證券登記結(jié)算機構(gòu)按照業(yè)務(wù)規(guī)則收取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收賬戶
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