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首頁 證券投資顧問考試 題庫 正文
  • 組合型選擇題 國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé)時,采取的下列措施中符合法律規(guī)定的是()。Ⅰ.查詢被調(diào)查單位或個人的資金帳戶、證券帳戶、銀行帳戶Ⅱ.在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ.凍結(jié)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時,需取得司法機關(guān)的協(xié)助Ⅳ.對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件資料封存
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
  • C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
  • E 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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參考答案

【正確答案:B】

選項B正確:根據(jù)最新《證券法》(2019年修訂)第170條,國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:

(1)對證券發(fā)行人、證券公司、證券服務(wù)機構(gòu)、證券交易場所、證券登記結(jié)算機構(gòu)進行現(xiàn)場檢查;

(2)進入涉嫌違法行為發(fā)生場所調(diào)查取證;

(3)詢問當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人,要求其對與被調(diào)查事件有關(guān)的事項作出說明;或者要求其按照指定的方式報送與被調(diào)查事件有關(guān)的文件和資料;

(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等文件和資料;

(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的證券交易記錄、登記過戶記錄、財務(wù)會計資料及其他相關(guān)文件和資料;對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存、扣押;(Ⅳ正確)

(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個人的資金賬戶、證券賬戶、銀行賬戶以及其他具有支付、托管、結(jié)算等功能的賬戶信息,可以對有關(guān)文件和資料進行復(fù)制;對有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封,期限為六個月;因特殊原因需要延長的,每次延長期限不得超過三個月,凍結(jié)、查封期限最長不得超過二年; (Ⅰ正確、Ⅲ錯誤)

(7)在調(diào)查操縱證券市場、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時,經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)主要負(fù)責(zé)人或者其授權(quán)的其他負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查的當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過三個月;案情復(fù)雜的,可以延長三個月; (Ⅱ正確)

(8)通知出境入境管理機關(guān)依法阻止涉嫌違法人員、涉嫌違法單位的主管人員和其他直接責(zé)任人員出境。 

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