- 組合型選擇題國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)時(shí),采取的下列措施中符合法律規(guī)定的是()。Ⅰ.查詢被調(diào)查單位或個(gè)人的資金帳戶、證券帳戶、銀行帳戶Ⅱ.經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣Ⅲ.凍結(jié)與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶時(shí),需取得司法機(jī)關(guān)的協(xié)助Ⅳ.對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者損毀的文件資料封存
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參考答案【正確答案:B】
選項(xiàng)B正確:《證券法》第一百八十條 國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé),有權(quán)采取下列措施:
(1)對(duì)證券發(fā)行人、上市公司、證券公司、證券投資基金管理公司、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)、證券交易所、證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)進(jìn)行現(xiàn)場(chǎng)檢查;
(2)進(jìn)入涉嫌違法行為發(fā)生場(chǎng)所調(diào)查取證;
(3)詢問(wèn)當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人,要求其對(duì)與被調(diào)查事件有關(guān)的事項(xiàng)作出說(shuō)明;
(4)查閱、復(fù)制與被調(diào)查事件有關(guān)的財(cái)產(chǎn)權(quán)登記、通訊記錄等資料;
(5)查閱、復(fù)制當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的證券交易記錄、登記過(guò)戶記錄、財(cái)務(wù)會(huì)計(jì)資料及其他相關(guān)文件和資料;對(duì)可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件和資料,可以予以封存;(Ⅳ正確)
(6)查詢當(dāng)事人和與被調(diào)查事件有關(guān)的單位和個(gè)人的資金賬戶、證券賬戶和銀行賬戶;對(duì)有證據(jù)證明已經(jīng)或者可能轉(zhuǎn)移或者隱匿違法資金、證券等涉案財(cái)產(chǎn)或者隱匿、偽造、毀損重要證據(jù)的,經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以凍結(jié)或者查封;(Ⅰ正確)
(7)在調(diào)查操縱證券市場(chǎng)、內(nèi)幕交易等重大證券違法行為時(shí),經(jīng)國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)主要負(fù)責(zé)人批準(zhǔn),可以限制被調(diào)查事件當(dāng)事人的證券買賣,但限制的期限不得超過(guò)十五個(gè)交易日;案情復(fù)雜的,可以延長(zhǎng)十五個(gè)交易日。(Ⅱ正確)
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- 羊群行為產(chǎn)生的原因()。Ⅰ.有限理性Ⅱ.信息不完全Ⅲ.基金管理人聲譽(yù)Ⅳ.基金管理人報(bào)酬
- 大陰線實(shí)體和十字星形態(tài)的K線分別是()。 Ⅰ. 多方已經(jīng)取得了決定性勝利,這是一種漲勢(shì)的信號(hào) Ⅱ. 空方已取得優(yōu)勢(shì)地位,是一種跌勢(shì)的信號(hào) Ⅲ. 多空雙方爭(zhēng)斗很激烈,雙方一度都占據(jù)優(yōu)勢(shì),把價(jià)格抬到最高價(jià)或壓到最低價(jià),但又都被對(duì)方頑強(qiáng)地拉回 Ⅳ. 多空雙方力量暫時(shí)平衡,使市勢(shì)暫時(shí)失去方向,但卻是一個(gè)值得警惕、隨時(shí)可能改變趨勢(shì)方向的K線圖形
- 根據(jù)有關(guān)行業(yè)集中度的劃分標(biāo)準(zhǔn),將產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結(jié)構(gòu)分為( )。 Ⅰ.極高寡占型 Ⅱ.低集中寡占型 Ⅲ.低集中競(jìng)爭(zhēng)型 Ⅳ.分散競(jìng)爭(zhēng)型
- 概率又稱()。 Ⅰ.或然率 Ⅱ.機(jī)會(huì)率 Ⅲ . 機(jī)率 Ⅳ.發(fā)生率
- 對(duì)現(xiàn)金和流動(dòng)資產(chǎn)的日常管理是()。
- 當(dāng)()時(shí),可以選擇賣出基差。
- 股指期貨的主要分類包括()。Ⅰ.期現(xiàn)套利Ⅱ.跨期套利Ⅲ.跨品種套利Ⅳ.跨市場(chǎng)套利
- 對(duì)沖交易是指在期貨期權(quán)遠(yuǎn)期等市場(chǎng)上同時(shí)買入和賣出一筆()的合約,以達(dá)到套利或規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)等目的。Ⅰ.數(shù)量相同Ⅱ.品種相同Ⅲ.期限不同Ⅳ.期限相同Ⅴ.數(shù)量不同
- 我國(guó)商業(yè)銀行的資本充足率要求為:核心一級(jí)資本充足率不得低于(),一級(jí)資本充足率不得低于(),資本充足率不得低于()。
- 我國(guó)交易所市場(chǎng)對(duì)附息債券的計(jì)息規(guī)定是,全年天數(shù)統(tǒng)一按()天計(jì)算,利息累積天數(shù)規(guī)則是“按實(shí)際天數(shù)計(jì)算,算頭不算尾、閏年2月29日不計(jì)息”。
- 根據(jù)協(xié)定價(jià)格與標(biāo)的物市場(chǎng)價(jià)格的關(guān)系,可將期權(quán)分為()。Ⅰ.虛值期權(quán)Ⅱ.溢價(jià)期權(quán)Ⅲ.平價(jià)期權(quán)Ⅳ.實(shí)值期權(quán)
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