- 選擇題按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2017年修訂），中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價(jià)積分的高低，評價(jià)和確定證券公司的類別，將證券公司分為（）。
- A 、三大類9個級別
- B 、四大類6個級別
- C 、四大類9個級別
- D 、五大類11個級別
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精準(zhǔn)題庫快速提分
參考答案【正確答案：D】
選項(xiàng)D正確：按照《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》（2017年修訂），中國證監(jiān)會根據(jù)證券公司評價(jià)積分的高低，評價(jià)和確定證券公司的類別，將證券公司分為A（AAA、AA、A）、B（BBB、BB、B）、C（CCC、CC、C）、D、E五大類11個級別。
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- 2 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價(jià)（）進(jìn)行一次。
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- B 、每年
- C 、每月
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- 8 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價(jià)（）進(jìn)行一次。
- A 、每半年
- B 、每年
- C 、每月
- D 、每季度
- 9 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，分類評價(jià)（）進(jìn)行一次。
- A 、每年
- B 、每季度
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- D 、每半年
- 10 【選擇題】根據(jù)《證券公司分類監(jiān)管規(guī)定》，證券公司分類評價(jià)（）進(jìn)行一次。
- A 、每年
- B 、每季度
- C 、每月
- D 、每半年
熱門試題換一換
- 證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)作為共同對手方，集中承擔(dān)了所有的對手方的信用風(fēng)險(xiǎn)。
- 分紅派息的形式主要有現(xiàn)金股利和存款股利兩種。
- 財(cái)務(wù)顧問及其財(cái)務(wù)顧問主辦人出現(xiàn)下列（）情形時，中國證監(jiān)會對其采取監(jiān)管談話、出具警示函、責(zé)令改正等監(jiān)管措施。 Ⅰ.違反其就上市公司并購重組相關(guān)業(yè)務(wù)活動所作承諾的 Ⅱ.未依法履行持續(xù)督導(dǎo)義務(wù)的 Ⅲ.在受托報(bào)送申報(bào)材料過程中，未切實(shí)履行組織、協(xié)調(diào)義務(wù)、申報(bào)文件制作質(zhì)量低下的 Ⅳ.違反保密制度或者未履行保密責(zé)任的
- 證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)時，（）屬于禁止行為。Ⅰ.內(nèi)幕交易Ⅱ.操縱市場Ⅲ.假借他人名義或者個人名義進(jìn)行自營業(yè)務(wù)Ⅳ.違反規(guī)定委托他人代為買賣證券
- 從交易結(jié)構(gòu)上看，可以將互換交易視為一系列（）的組合。
- 申請取得基金托管資格，應(yīng)當(dāng)具備下列（）條件。 Ⅰ.取得基金從業(yè)資格的專職人員達(dá)到法定人數(shù) Ⅱ.凈資產(chǎn)和風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)符合有關(guān)規(guī)定 Ⅲ.有安全高效的清算、交割系統(tǒng) Ⅳ.設(shè)有專門的基金托管部門
- 下列屬于有限責(zé)任公司監(jiān)事會職權(quán)的有（）。Ⅰ.檢查公司財(cái)務(wù)Ⅱ.提議召開臨時股東會會議Ⅲ.向股東會會議提出提案Ⅳ提出罷免董事、高管人員的建議
- 下面關(guān)于地方政府一般債券說法正確的是（）。Ⅰ.承銷團(tuán)成員應(yīng)當(dāng)是在中國境內(nèi)依法成立的金融機(jī)構(gòu)，具有債券承銷業(yè)務(wù)資格Ⅱ.承銷團(tuán)成員應(yīng)在資本充足率、償付能力或者凈資本狀況等指標(biāo)方面達(dá)到監(jiān)管標(biāo)準(zhǔn)Ⅲ.承銷商可以書面委托其分支機(jī)構(gòu)代理簽署并履行債券承銷協(xié)議Ⅳ.可以在一般債券承銷商中擇優(yōu)選擇主承銷商
- 根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》，證券公司未按照規(guī)定與客戶簽訂合同的，中國證監(jiān)會可以采取的監(jiān)督管理措施是（）。
- 在維護(hù)普通投資者利益方面，《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》做出了（）要求。Ⅰ.要求經(jīng)營機(jī)構(gòu)必須對普通投資者進(jìn)行分類管理，并按照普通投資者的分類與產(chǎn)品、服務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)等級進(jìn)行匹配Ⅱ.在銷售和服務(wù)過程中，對普通消費(fèi)者實(shí)行有別于專業(yè)投資者的告知和風(fēng)險(xiǎn)警示Ⅲ.對普通投資者與經(jīng)營機(jī)構(gòu)發(fā)生糾紛時，舉證責(zé)任的劃分，也實(shí)行了舉證責(zé)任倒置Ⅳ.對于是否落實(shí)投資者適當(dāng)性工作，有經(jīng)營機(jī)構(gòu)進(jìn)行舉證
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