- 選擇題 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員以（）向客戶(hù)收取投資顧問(wèn)服務(wù)費(fèi)。
掃碼下載億題庫(kù)
精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分
參考答案
您可能感興趣的試題- 1 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員應(yīng)當(dāng)遵循（）原則，勤勉、審慎地為客戶(hù)提供證券投資顧問(wèn)服務(wù)。
- A 、誠(chéng)實(shí)信用
- B 、守法合規(guī)
- C 、客戶(hù)至上
- D 、保守秘密
- 2 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》的，（）可以采取監(jiān)管措施。
- A 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)
- B 、國(guó)務(wù)院
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- 3 【組合型選擇題】 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。 Ⅰ．紀(jì)律處分 Ⅱ．監(jiān)管談話(huà) Ⅲ．出具警示函 Ⅳ．責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 4 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。Ⅰ.紀(jì)律處分Ⅱ.監(jiān)管談話(huà)Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）監(jiān)管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.監(jiān)管談話(huà) Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）監(jiān)管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.監(jiān)管談話(huà) Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。 I．出具警示函 II．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) III．監(jiān)管談話(huà) IV．責(zé)令改正
- A 、I、II、III、IV
- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。Ⅰ.紀(jì)律處分Ⅱ.監(jiān)管談話(huà)Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 9 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）監(jiān)管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.監(jiān)管談話(huà) Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 10 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問(wèn)業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，情節(jié)嚴(yán)重的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括（ ）。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話(huà)
- C 、依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰
- D 、出具警示函
熱門(mén)試題換一換
- 某上市公司發(fā)行在外的人民幣普通股為6000萬(wàn)股，其下一年度的預(yù)期稅后利潤(rùn)為1.2億人民幣。假設(shè)必要報(bào)酬率為10%，該公司稅后利潤(rùn)未來(lái)的年增長(zhǎng)率為6%，并且預(yù)期該公司會(huì)將年度稅后利潤(rùn)的70%用于發(fā)放股利，根據(jù)不變?cè)鲩L(zhǎng)的紅利貼現(xiàn)模型，該公司股票的內(nèi)在價(jià)值是（）。
- 趨勢(shì)分析法中，主要是對(duì)（）等事項(xiàng)的比較分析。 Ⅰ.公司的資產(chǎn) Ⅱ.重要財(cái)務(wù)指標(biāo) Ⅲ.會(huì)計(jì)報(bào)表 Ⅳ.會(huì)計(jì)報(bào)表項(xiàng)目構(gòu)成
- 下列關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)管理策略的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 證券公司、證券投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)提前5個(gè)工作日將廣告宣傳方案和時(shí)間安排向（）報(bào)備。 I.中國(guó)證監(jiān)會(huì) II.公司住所地證監(jiān)局 III.媒體所在地證監(jiān)局 IV.證券交易所
- 根據(jù)資本資產(chǎn)定價(jià)模型和股息貼現(xiàn)模型，期望市場(chǎng)收益率和股價(jià)的關(guān)系是（）。I.如果其他條件不變，期望收益率上升，則股價(jià)上升II.如果其他條件不變，期望收益率上升，則股價(jià)下降III.如果其他條件不變，貝塔大于1，則期望市場(chǎng)收益率對(duì)股價(jià)的影響被放大IV.如果其他條件不變，貝塔大于1，則期望市場(chǎng)收益率對(duì)股價(jià)的影響被縮小
- 根據(jù)上海證券交易所的相關(guān)規(guī)定，甲上市公司與乙公司進(jìn)行了一次關(guān)聯(lián)交易，甲公司董事會(huì)對(duì)此次關(guān)聯(lián)交易是否公允發(fā)表了意見(jiàn)。該公司董事會(huì)的意見(jiàn)中應(yīng)至少披露（）。Ⅰ.此次交易前，甲上市公司與乙公司有償使用該無(wú)形資產(chǎn)的協(xié)議情況等Ⅱ.此次交易前，該無(wú)形資產(chǎn)的攤銷(xiāo)年限及對(duì)甲公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響Ⅲ.此次交易完成后，該無(wú)形資產(chǎn)的攤銷(xiāo)年限及對(duì)甲公司未來(lái)經(jīng)營(yíng)產(chǎn)生的影響Ⅳ.此次交易完成后，乙公司是否還使用該無(wú)形資產(chǎn)，如果繼續(xù)使用，須披露有關(guān)協(xié)議Ⅴ.該交易給乙公司帶來(lái)的收益
- 趙先生今年31歲，妻子29歲，女兒2歲。家庭年收入10萬(wàn)元，支出6萬(wàn)元，有存款20萬(wàn)元，有購(gòu)房計(jì)劃。從家庭生命周期分析，為其家庭的規(guī)劃架構(gòu)重點(diǎn)應(yīng)是（）。
- 下列項(xiàng)目中，影響企業(yè)營(yíng)業(yè)利潤(rùn)的有（）。Ⅰ.銷(xiāo)售費(fèi)用Ⅱ.資產(chǎn)減值損失Ⅲ.公允價(jià)值變動(dòng)收益Ⅳ.投資收益Ⅴ.營(yíng)業(yè)收入
- 上市公司召開(kāi)董事會(huì)審議一個(gè)議案，由于甲董事出國(guó)委托乙董事投票，會(huì)議上乙代表甲投了贊成票，并在會(huì)議記錄上簽了乙的名字；丙對(duì)該議案表示了質(zhì)疑或異議，并記錄在董事會(huì)會(huì)議記錄上，但是丙仍然投了贊成票，并最終形成決議。最后由于實(shí)施該決議給上市公司造成了損失，則以下說(shuō)法正確的有（）。
- 宏觀(guān)經(jīng)濟(jì)的總量分析主要是一種（）。
億題庫(kù)—讓考試變得更簡(jiǎn)單
已有600萬(wàn)用戶(hù)下載
596j1