- 組合型選擇題證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。Ⅰ.紀(jì)律處分Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B符合題意：證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取責(zé)令改正、監(jiān)管談話、出具警示函（Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ三項(xiàng)說法正確）、責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告、責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告、責(zé)令處分有關(guān)人員等監(jiān)管措施；情節(jié)嚴(yán)重的， 中國證監(jiān)會(huì)依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰；涉嫌犯罪的，依法移送司法機(jī)關(guān)。
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- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、國務(wù)院
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
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- B 、公司賬戶或個(gè)人名義
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- A 、中國證監(jiān)會(huì)
- B 、國務(wù)院
- C 、證券業(yè)協(xié)會(huì)
- D 、中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)
- 5 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）監(jiān)管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.監(jiān)管談話 Ⅳ.責(zé)令改正
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.監(jiān)管談話 Ⅳ.責(zé)令改正
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取（）監(jiān)管措施。 I．出具警示函 II．責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) III．監(jiān)管談話 IV．責(zé)令改正
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- B 、I、II、III
- C 、I、II、IV
- D 、I、III、IV
- 8 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員違反法律、行政法規(guī)和《發(fā)布證券研究報(bào)告暫行規(guī)定》的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采取的措施有（）。Ⅰ.紀(jì)律處分Ⅱ.監(jiān)管談話Ⅲ.出具警示函Ⅳ.責(zé)令改正
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- 9 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律和行政法規(guī)規(guī)定的，中國證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以采?。ǎ┍O(jiān)管措施。 Ⅰ.出具警示函 Ⅱ.責(zé)令清理違規(guī)業(yè)務(wù) Ⅲ.監(jiān)管談話 Ⅳ.責(zé)令改正
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- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
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- 10 【選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)及其人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)，違反法律、行政法規(guī)和《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，情節(jié)嚴(yán)重的，中國證監(jiān)會(huì)可以采取的措施包括（ ）。
- A 、責(zé)令改正
- B 、監(jiān)管談話
- C 、依照法律、行政法規(guī)和有關(guān)規(guī)定作出行政處罰
- D 、出具警示函
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- 下列關(guān)于持續(xù)督導(dǎo)說法正確的是（）。Ⅰ.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送保薦總結(jié)報(bào)告書Ⅱ.保薦人應(yīng)當(dāng)自持續(xù)督導(dǎo)工作結(jié)束后10個(gè)交易日內(nèi)向證券交易所報(bào)送持續(xù)督導(dǎo)工作總結(jié)報(bào)告書Ⅲ.中小板發(fā)行新股、可轉(zhuǎn)換公司債券的，持續(xù)督導(dǎo)的期間為股票或者可轉(zhuǎn)換公司債券上市當(dāng)年剩余時(shí)間及其后一個(gè)完整會(huì)計(jì)年度Ⅳ.創(chuàng)業(yè)板的恢復(fù)上市持續(xù)督導(dǎo)期間為恢復(fù)上市當(dāng)年及其后2個(gè)完整會(huì)計(jì)年度
- 下列人員中，不能成為股權(quán)激勵(lì)計(jì)劃的激勵(lì)對象的是（）。
- 下列關(guān)于單利的說法中，正確的有（）。Ⅰ．單利是計(jì)算利息的一種方法Ⅱ．只要本金在計(jì)息周期中獲得利息，無論時(shí)間多長，所生利息均不加入本金重復(fù)計(jì)算利息Ⅲ．單利利息的計(jì)算公式為：Ⅳ. 單利終值即現(xiàn)在的一定資金在將來某一時(shí)點(diǎn)按照單利方式下計(jì)算的本利和
- 下列關(guān)于量化投資分析的說法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 上市公司的（）在控股股東單位不得擔(dān)任除董事以外的其他職務(wù)。Ⅰ.經(jīng)理人員Ⅱ.財(cái)務(wù)人員Ⅲ.營銷人員Ⅳ.董事會(huì)秘書
- 金融遠(yuǎn)期合約主要包括（）。 Ⅰ.遠(yuǎn)期利率協(xié)議 Ⅱ.遠(yuǎn)期外匯合約 Ⅲ.遠(yuǎn)期股票合約 Ⅳ.貨幣互換
- 保險(xiǎn)的基本原理包括（）。 Ⅰ.小數(shù)法則 Ⅱ.大數(shù)法則 Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)選擇原則 Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)分散原則
- 道氏認(rèn)為價(jià)格的趨勢主要有（）。 Ⅰ.長期趨勢 Ⅱ.短暫趨勢 Ⅲ.次要趨勢 Ⅳ.主要趨勢
- 下列屬于惡性通貨膨脹的是（）。
- 股票市場移動(dòng)平均線的助漲作用是指（）。 Ⅰ.移動(dòng)平均線阻止價(jià)格上漲 Ⅱ.當(dāng)價(jià)格回到移動(dòng)平均線附近時(shí)，各條移動(dòng)平均線依次產(chǎn)生支撐力量 Ⅲ.在上升行情中，證券價(jià)格位于移動(dòng)平均線之上，呈現(xiàn)多頭排列的移動(dòng)平均線可視為多方的防線 Ⅳ.移動(dòng)平均線阻止價(jià)格下降
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