證券從業(yè)資格
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首頁證券從業(yè)資格考試題庫正文
  • 組合型選擇題根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》,融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容應(yīng)包含()。Ⅰ.訂立合同的目的和依據(jù)Ⅱ.強(qiáng)制平倉的各類情形Ⅲ.通知與送達(dá)的有關(guān)事項Ⅳ.導(dǎo)致合同終止的各種具體情形
  • A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
  • B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
  • C 、Ⅰ、Ⅳ
  • D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫快速提分

參考答案

【正確答案:D】

選項D正確:根據(jù)中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《融資融券合同必備條款》,融資融券業(yè)務(wù)合同的基本內(nèi)容包括:

1.當(dāng)事人姓名、住所等相關(guān)信息。
2.訂立合同的目的和依據(jù)。(Ⅰ正確)
3.對融資融券交易所涉及的信用賬戶、融資與融券交易、擔(dān)保物、保證金比例、維持擔(dān)保比例、強(qiáng)制平倉等專業(yè)術(shù)語進(jìn)行解釋或定義。
4.合同應(yīng)載明甲乙雙方對主體資格、交易資產(chǎn)來源、身份證明材料的真實性等方面的聲明與保證。
5.合同應(yīng)載明開立信用業(yè)務(wù)相關(guān)賬戶的有關(guān)內(nèi)容。
6.合同應(yīng)約定融資融券特定的財產(chǎn)信托關(guān)系,即信托目的、信托財產(chǎn)范圍、信托的成立和生效、信托財產(chǎn)的管理、信托財產(chǎn)的處分及信托的終止。
7.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的保證金比例及計算公式、保證金可用余額計算公式、可充抵保證金的證券范圍和折算率、標(biāo)的證券范圍等。
8.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度、融資融券期限、融資利率和融券費用的確定方式及相應(yīng)的計算公式等事項。
9.合同應(yīng)對融資融券交易的主要業(yè)務(wù)操作環(huán)節(jié)加以約定。
10.合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的維持擔(dān)保比例和計公式、補(bǔ)倉時間、補(bǔ)倉期限、補(bǔ)倉后應(yīng)達(dá)到的維持擔(dān)保比例以及乙方要求甲方補(bǔ)倉的通知方式。約定內(nèi)容應(yīng)當(dāng)符合證券交易所的有關(guān)規(guī)定。
11.合同應(yīng)約定乙方強(qiáng)制平倉的各類情形、平倉開始與停止條件、平倉順序等事項。合同還可以約定,如甲方逾期償還債務(wù)的,乙方將收取違約金,并明確違約金的計算方式。(Ⅱ正確)
12.合同應(yīng)約定甲方清償債務(wù)的范圍、方式、期限以及債務(wù)清償后信用賬戶的處理方式等有關(guān)事項。
13.合同應(yīng)約定在融資融券交易期間,當(dāng)出現(xiàn)可充抵保證金證券范圍和折算率調(diào)整;保證金比例與維持擔(dān)保比例調(diào)整;標(biāo)的證券范圍調(diào)整;標(biāo)的證券暫停交易或終止上市;乙方被取消或限制融資融券交易權(quán)限;司法機(jī)關(guān)對甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益采取財產(chǎn)保全或強(qiáng)制執(zhí)行措施;甲方信用證券賬戶記載的權(quán)益被繼承、財產(chǎn)細(xì)分或無償轉(zhuǎn)讓等特殊情況時,對尚未了結(jié)的融資融券交易的處理方式。 
14.約定融資融券交易所涉及的權(quán)益處理事項。
15.合同應(yīng)載明通知與送達(dá)的有關(guān)事項。(Ⅲ正確)
16.合同應(yīng)明確載入因火災(zāi)、地震等不可抗力;非因乙方自身原因?qū)е碌募夹g(shù)系統(tǒng)異常事故;政策法規(guī)修改;法律法規(guī)規(guī)定的其他情形等因素,導(dǎo)致合同任何一方不能及時或完全履行合同,免除其相應(yīng)責(zé)任的條款。
17.合同應(yīng)約定導(dǎo)致合同終止的各種具體情形。(Ⅳ正確)
18.合同應(yīng)約定適用的法律和爭議處理方式(仲裁或訴訟方式選擇一種)。
19.合同應(yīng)明確約定合同成立與生效條件、合同期限、合同份數(shù)等事項。
20.合同應(yīng)明確載明“乙方確認(rèn)已向甲方說明融資融券交易的風(fēng)險,不保證甲方獲得投資收益或承擔(dān)甲方投資損失;甲方確認(rèn),已充分理解本合同內(nèi)容,自行承擔(dān)風(fēng)險和損失。”

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