- 判斷題發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào)后，不論何種情況下都不得再更換和撤回。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：B】
這種說(shuō)法太過(guò)絕對(duì)，根據(jù)教材，申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。也并不是說(shuō)任何情況下都不得更換和撤回。所以是錯(cuò)誤的。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得增加、撤回或更換。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】發(fā)行人在報(bào)送申請(qǐng)文件后、股票未發(fā)行前更換（ ）等中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)按一定原則和要求進(jìn)行處理。
- A 、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
- B 、證券咨詢機(jī)構(gòu)
- C 、簽字會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所
- D 、簽字律師或律師事務(wù)所
- 3 【多選題】若發(fā)行人在報(bào)送申請(qǐng)文件后，更換了會(huì)計(jì)師事務(wù)所，則（ ）。
- A 、更換后的會(huì)計(jì)師事務(wù)所應(yīng)對(duì)申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票公司的審計(jì)報(bào)告出具新的專業(yè)報(bào)告
- B 、申請(qǐng)首次公開發(fā)行股票公司應(yīng)重新做一次財(cái)務(wù)報(bào)告
- C 、保薦機(jī)構(gòu)對(duì)更換后的會(huì)計(jì)師事務(wù)所出具的專業(yè)報(bào)告應(yīng)重新履行核查義務(wù)
- D 、中國(guó)證監(jiān)會(huì)視具體情況決定發(fā)行人是否需重新上發(fā)審會(huì)
- 4 【多選題】提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循( )的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。
- A 、勤勉盡責(zé)
- B 、公開、公平、公正
- C 、誠(chéng)實(shí)信用
- D 、公開透明
- 5 【判斷題】提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，此時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任終止。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【判斷題】發(fā)行申請(qǐng)文件一經(jīng)申報(bào)后，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意不得隨意增加、撤回或更改。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 7 【單選題】若發(fā)行人的新股發(fā)行申請(qǐng)文件不能提供原件的，可由（）出具鑒證意見。
- A 、發(fā)行人律師
- B 、發(fā)行人的保薦人
- C 、發(fā)行人的母公司
- D 、發(fā)行人提出上市申請(qǐng)的交易所
- 8 【多選題】發(fā)行人報(bào)送IPO申請(qǐng)文件后更換保薦人的，需履行以下程序（）。
- A 、重新制作發(fā)行人的申請(qǐng)文件，并對(duì)申請(qǐng)文件進(jìn)行質(zhì)量控制
- B 、重新辦理發(fā)行人申請(qǐng)文件的手續(xù)
- C 、對(duì)需由保薦人出具意見的文件，應(yīng)重新核查并出具新的意見
- D 、發(fā)審會(huì)后更換保薦人的，原則上應(yīng)重新上發(fā)審會(huì)
- 9 【多選題】上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件一經(jīng)報(bào)送，未經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意（）。
- A 、增加
- B 、減少
- C 、撤回
- D 、更換
- 10 【單選題】首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件一經(jīng)受理，未經(jīng)（）同意，不得增加、撤回或更換。
- A 、
中國(guó)證監(jiān)會(huì) - B 、
證券交易所 - C 、
證券業(yè)協(xié)會(huì) - D 、
發(fā)行人
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- 以發(fā)起方式設(shè)立股份有限公司的，發(fā)起人應(yīng)當(dāng)書面認(rèn)足公司章程規(guī)定其認(rèn)購(gòu)的股份；一次繳納的，應(yīng)即繳納全部出資；分期繳納的，應(yīng)即繳納首期出資。
- 作為發(fā)起人的企業(yè)法人或具有法人資格的事業(yè)單位和社會(huì)團(tuán)體在認(rèn)購(gòu)股份時(shí),可以用貨幣出資,也可以用其他形式的資產(chǎn),如( )等作價(jià)出資。
- 證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）。 I. 融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書 II. 股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營(yíng)融資融券業(yè)務(wù)的決議 III. 負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件 IV. 中國(guó)證監(jiān)會(huì)出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過(guò)專業(yè)評(píng)價(jià)的證明文件
- 根據(jù)2013年6月中國(guó)證監(jiān)會(huì)修訂的《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》，證券公司從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)具備的條件是（）。Ⅰ.投資主辦人不得少于10人Ⅱ.獲得證券監(jiān)管部門批準(zhǔn)的客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格Ⅲ.具有3年以上證券投資、研究、投資顧問(wèn)或類似從業(yè)經(jīng)歷Ⅳ.通過(guò)中國(guó)證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)的注冊(cè)登記
- 根據(jù)《證券公司業(yè)務(wù)范圍審批暫行規(guī)定》的規(guī)定證券公司設(shè)立時(shí)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)依照法定條件核準(zhǔn)其業(yè)務(wù)范圍。對(duì)新設(shè)公司核準(zhǔn)的業(yè)務(wù)不超過(guò)（）種，但中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。
- （）是指證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)接受客戶委托，按照約定，向客戶提供涉及證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的投資建議服務(wù)，輔助客戶做出投資決策，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的經(jīng)營(yíng)活動(dòng)。
- 下列屬于交易所市場(chǎng)的有（）。Ⅰ.拆借市場(chǎng)Ⅱ.期貨交易所Ⅲ.外匯市場(chǎng)Ⅳ.證券交易所
- 我國(guó)《基金法》規(guī)定，基金管理人不得有下列行為（）。Ⅰ.將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事證券投資Ⅱ.不公平地對(duì)待其管理的不同基金財(cái)產(chǎn)Ⅲ.以基金管理人名義，代表基金份額持有人利益行使訴訟權(quán)利或者實(shí)施其他法律行為Ⅳ.向基金份額持有人違規(guī)承諾收益或者承擔(dān)損失
- 根據(jù)《證券公司信用風(fēng)險(xiǎn)管理指引》，關(guān)于信用風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
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