- 單選題若發(fā)行人的新股發(fā)行申請(qǐng)文件不能提供原件的，可由（）出具鑒證意見。
- A 、發(fā)行人律師
- B 、發(fā)行人的保薦人
- C 、發(fā)行人的母公司
- D 、發(fā)行人提出上市申請(qǐng)的交易所
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參考答案【正確答案：A】
若發(fā)行人的新股發(fā)行申請(qǐng)文件不能提供原件的，可由發(fā)行人律師出具鑒證意見。
您可能感興趣的試題- 1 【判斷題】對(duì)發(fā)行人公開發(fā)行申請(qǐng)文件中有證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其簽字人員出具專業(yè)意見支持的內(nèi)容，保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在獲得充分的盡職調(diào)查證據(jù)并對(duì)各種證據(jù)進(jìn)行綜合分析的基礎(chǔ)上進(jìn)行獨(dú)立判斷。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【多選題】發(fā)行人在報(bào)送申請(qǐng)文件后、股票未發(fā)行前更換（ ）等中介機(jī)構(gòu)的，應(yīng)按一定原則和要求進(jìn)行處理。
- A 、保薦機(jī)構(gòu)（主承銷商）
- B 、證券咨詢機(jī)構(gòu)
- C 、簽字會(huì)計(jì)師或會(huì)計(jì)師事務(wù)所
- D 、簽字律師或律師事務(wù)所
- 3 【多選題】提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，但此時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任并未終止，仍應(yīng)遵循( )的原則，繼續(xù)認(rèn)真履行盡職調(diào)查義務(wù)。
- A 、勤勉盡責(zé)
- B 、公開、公平、公正
- C 、誠實(shí)信用
- D 、公開透明
- 4 【判斷題】提交發(fā)行新股申請(qǐng)文件并經(jīng)受理后，上市公司新股發(fā)行申請(qǐng)進(jìn)入核準(zhǔn)階段，此時(shí)保薦人的盡職調(diào)查責(zé)任終止。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【判斷題】公開發(fā)行新股的申請(qǐng)文件是上市公司為發(fā)行新股向證券交易所報(bào)送的必備文件。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 6 【多選題】上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件中，若不能提供有關(guān)文件的原始文本的，可采用其他方式包括（ ）。
- A 、所需要簽名處，需蓋簽名章
- B 、發(fā)行人律師提供鑒證意見
- C 、由出文單位蓋章保證與原文件相一致
- D 、不再存續(xù)的，由原單位或作出撤銷決定的單位出文證明文件的真實(shí)性
- 7 【多選題】上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件一經(jīng)報(bào)送，未經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)同意，不得隨意（）。
- A 、增加
- B 、減少
- C 、撤回
- D 、更換
- 8 【多選題】上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件形式上應(yīng)該滿足()。
- A 、申請(qǐng)文件包括書面文件和電子文件
- B 、納入申請(qǐng)文件原件的文件,均應(yīng)為原始文本,不能提供原始文本的,應(yīng)由發(fā)行人律師提供鑒證意見
- C 、申請(qǐng)文件中應(yīng)附發(fā)行人董秘及中介機(jī)構(gòu)的聯(lián)系方式
- D 、所有需要簽名處,均為簽名人親筆簽名
- 9 【多選題】上市公司發(fā)行新股的申請(qǐng)文件中,需要簽名的相關(guān)人員有( )。
- A 、發(fā)行人獨(dú)立董事
- B 、發(fā)行人律師
- C 、保薦代表人
- D 、負(fù)責(zé)年度審計(jì)的注冊會(huì)計(jì)師
- 10 【多選題】發(fā)行人首次公開發(fā)行股票申請(qǐng)文件受理后,發(fā)行人能夠預(yù)先披露招股說明書的網(wǎng)站包括( )。
- A 、證券交易所網(wǎng)站
- B 、中國證券報(bào)網(wǎng)站
- C 、中國證監(jiān)會(huì)網(wǎng)站
- D 、發(fā)行人網(wǎng)站
熱門試題換一換
- 證券公司開展定向資金管理業(yè)務(wù),應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)章了解客戶的( )。
- 對(duì)于可轉(zhuǎn)換債券，從理論上說，將內(nèi)嵌的權(quán)證從主體債券中分離出來，與主體債券分別進(jìn)行獨(dú)立交易是可行的。
- 下列表述中，符合我國《公司法》規(guī)定的普通股股東應(yīng)盡的義務(wù)是（）。
- 偏股型基金中的股票的配置比例一般是（）。
- 123按照《上海證券交易所會(huì)員客戶證券交易行為管理實(shí)施細(xì)則》的規(guī)定，會(huì)員應(yīng)重點(diǎn)監(jiān)控（）的交易行為。 Ⅰ.被證券交易所列為限制交易賬戶 Ⅱ.在最近一季度被證券交易所列為監(jiān)管關(guān)注賬戶 Ⅲ.其他需要重點(diǎn)監(jiān)控的賬戶 Ⅳ.持續(xù)盈利的賬戶
- 自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起60日內(nèi)，股東與公司不能達(dá)成股權(quán)收購協(xié)議的，股東可以自股東會(huì)會(huì)議決議通過之日起（）日內(nèi)向人民法院提起訴訟。
- 上市公司通過公開發(fā)行股票融資的方式屬于（）。
- 下列有關(guān)合伙企業(yè)財(cái)產(chǎn)的分割、轉(zhuǎn)讓和處分，說法錯(cuò)誤的是（）。
- 66.A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.因?yàn)閹孜欢聼o法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場，最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)Ⅱ.此次董事會(huì)會(huì)議因?yàn)闊o重大異議事項(xiàng)，沒有制作會(huì)議記錄Ⅲ.此次董事會(huì)會(huì)議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加Ⅳ.董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避
- 下列可以成為背信運(yùn)用受托財(cái)產(chǎn)罪犯罪主體的是（ ）。
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