- 選擇題投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)驗(yàn)。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
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參考答案【正確答案：C】
選項(xiàng)C正確：投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)2年以上的經(jīng)驗(yàn)。
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- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 2 【多選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（）。
- A 、最近36個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
- B 、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- D 、最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
- 3 【選擇題】投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上的經(jīng)驗(yàn)。
- A 、2
- B 、3
- C 、4
- D 、5
- 4 【多選題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形有( )。
- A 、最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄
- B 、最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分
- C 、最近24個(gè)月被誡勉談話的。
- D 、最近24個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
- 5 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問的情形包括（ ）。 Ⅰ. 最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄 Ⅱ .最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 Ⅲ .最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 Ⅳ .最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ 、Ⅳ
- D 、Ⅱ、 Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】 證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問（）。 I.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄 II.最近36個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 III.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查 IV. 最近48個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
- A 、 I、III
- B 、II、IV
- C 、I、II、III
- D 、 I、II、IV
- 7 【選擇題】證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員，必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或證券服務(wù)業(yè)務(wù)（）年以上經(jīng)驗(yàn)。
- A 、1
- B 、2
- C 、3
- D 、5
- 8 【組合型選擇題】證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)有下列（）情形之一的，不得擔(dān)任財(cái)務(wù)顧問。 I.最近24個(gè)月內(nèi)存在違反誠(chéng)信的不良記錄 II.最近24個(gè)月內(nèi)因執(zhí)業(yè)行為違反行業(yè)規(guī)范而受到行業(yè)自律組織的紀(jì)律處分 III.最近24個(gè)月被誡勉談話的 IV.最近36個(gè)月內(nèi)因違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)受到處罰或者因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營(yíng)正在被調(diào)查
- A 、I、 II
- B 、II 、III 、IV
- C 、I 、II、 III、 IV
- D 、I 、II 、IV
- 9 【選擇題】投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)驗(yàn)。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
- 10 【選擇題】投資咨詢機(jī)構(gòu)、財(cái)務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、資信評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)的人員必須具備證券專業(yè)知識(shí)和從事證券業(yè)務(wù)或者證券服務(wù)業(yè)務(wù)（ ）年以上的經(jīng)驗(yàn)。
- A 、4
- B 、3
- C 、2
- D 、1
熱門試題換一換
- 發(fā)行人在確定債券期限時(shí)，要考慮多種因素的影響，主要有（）。 Ⅰ.資金使用方向 Ⅱ.市場(chǎng)利率變化 Ⅲ.籌資者的資信 Ⅳ.債券變現(xiàn)能力
- 參與證券投資的經(jīng)營(yíng)性金融機(jī)構(gòu)有()等。
- 證券投資者保護(hù)的最終措施之一為（）。
- 商業(yè)銀行發(fā)行混合資本債券應(yīng)同時(shí)報(bào)送近（）年按監(jiān)管部門要求計(jì)算的資本充足率信息。
- 下列有關(guān)國(guó)債銷售的說(shuō)法，錯(cuò)誤的是（）。
- 以下關(guān)于審計(jì)委員會(huì)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（）。
- 66.A證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會(huì)會(huì)議，以下關(guān)于董事會(huì)會(huì)議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（）。Ⅰ.因?yàn)閹孜欢聼o(wú)法按時(shí)出席董事會(huì)現(xiàn)場(chǎng)，最終決定采用視頻會(huì)議的方式舉行董事會(huì)Ⅱ.此次董事會(huì)會(huì)議因?yàn)闊o(wú)重大異議事項(xiàng)，沒有制作會(huì)議記錄Ⅲ.此次董事會(huì)會(huì)議共有2/3的無(wú)關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加Ⅳ.董事會(huì)表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時(shí)，與交易對(duì)方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避
- （）依據(jù)章程、相關(guān)自律規(guī)則制定和實(shí)施行業(yè)廉潔從業(yè)自律規(guī)則，對(duì)證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員進(jìn)行廉潔從業(yè)的自律管理，對(duì)會(huì)員及其工作人員的執(zhí)業(yè)行為進(jìn)行監(jiān)督、檢查，并可以在現(xiàn)場(chǎng)檢查中將廉潔從業(yè)情況納入檢查范圍。
- 中國(guó)證監(jiān)會(huì)發(fā)布的《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》在幾個(gè)方面明確了投資者適當(dāng)性管理的各項(xiàng)工作，其中包括（）。 Ⅰ.投資者分類 Ⅱ.產(chǎn)品分級(jí) Ⅲ.強(qiáng)化經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)適當(dāng)性權(quán)利 Ⅳ.突出違規(guī)行為的懲戒
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