- 組合型選擇題證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)可以使用的資金包括（）。Ⅰ. 自有資金 Ⅱ. 客戶保證金Ⅲ. 依法籌集的可用資金 Ⅳ. 客戶資金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
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參考答案【正確答案：B】
選項(xiàng)B正確：證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)必須使用自有資金和依法籌集的資金，不得通過(guò)“保本保底”的委托理財(cái)、發(fā)行柜臺(tái)債券等非法方式融資，不得以他人名義開(kāi)立多個(gè)賬戶。證券公司不得將其自營(yíng)賬戶轉(zhuǎn)借給他人使用。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【選擇題】（）不可用于證券公司的自營(yíng)業(yè)務(wù)。
- A 、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃項(xiàng)下的資金
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- C 、證券公司發(fā)行短期融資券所籌集的資金
- D 、證券公司的自有資金
- 3 【選擇題】證券公司在從事自營(yíng)業(yè)務(wù)中可以（）。
- A 、內(nèi)幕交易
- B 、操縱市場(chǎng)
- C 、出借賬戶
- D 、建立內(nèi)部報(bào)告制度
- 4 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)可以使用的資金包括（）。Ⅰ. 自有資金 Ⅱ. 客戶保證金Ⅲ. 依法籌集的可用資金 Ⅳ. 客戶資金
- A 、Ⅰ、Ⅱ
- B 、Ⅰ、Ⅲ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅱ、Ⅲ
- 5 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣的證券有（）。Ⅰ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】證券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自有證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】證券公司融券，可以使用（）。 Ⅰ.自有資金 Ⅱ.自有證券 Ⅲ.依法籌集的資金 Ⅳ.依法取得處分權(quán)的證券
- A 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅱ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅳ
- 8 【組合型選擇題】證券公司從事證券自營(yíng)業(yè)務(wù)，可以買賣的證券有（）。Ⅰ.已經(jīng)在全國(guó)中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)掛牌轉(zhuǎn)讓的證券Ⅱ.已經(jīng)和依法可以在符合規(guī)定的區(qū)域性股權(quán)交易市場(chǎng)掛牌轉(zhuǎn)讓的私募債券Ⅲ.已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)證券交易所上市交易和轉(zhuǎn)讓的證券Ⅳ.經(jīng)國(guó)家金融監(jiān)管部門(mén)或者其授權(quán)機(jī)構(gòu)依法批準(zhǔn)或備案發(fā)行并在境內(nèi)金融機(jī)構(gòu)柜臺(tái)交易的證券
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- B 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
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- C 、I、II、III、IV
- D 、II、III
- 10 【組合型選擇題】證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)可以使用的資金包括（）。Ⅰ. 自有資金 Ⅱ. 客戶保證金Ⅲ. 依法籌集的可用資金 Ⅳ. 客戶資金
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- 交易場(chǎng)地設(shè)施不足造成交易不能正常進(jìn)行而造成的風(fēng)險(xiǎn)是證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)之一。
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- 關(guān)于證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的客戶資產(chǎn)托管，下列說(shuō)法中錯(cuò)誤的有（）。 Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)按照中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定采取托管方式進(jìn)行保管 Ⅱ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，開(kāi)立的資金賬戶名稱應(yīng)當(dāng)是“證券公司名稱—資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)名稱—集合資產(chǎn)管理計(jì)劃名稱” Ⅲ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)有權(quán)隨時(shí)查詢集合資產(chǎn)管理計(jì)劃的經(jīng)營(yíng)運(yùn)作情況，并應(yīng)當(dāng)定期核對(duì)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)的情況 Ⅳ.資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)可以將托管的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)與其管理的其他資產(chǎn)一起管理
- 基金一般都按照（）的時(shí)間間隔對(duì)基金資產(chǎn)進(jìn)行估值。
- 下列有關(guān)國(guó)家強(qiáng)制力保障法律實(shí)施的說(shuō)法中，錯(cuò)誤的是（）。
- 在我國(guó)，遇到下列（）情形時(shí)，可以暫?；鸸乐?。 Ⅰ.基金代銷機(jī)構(gòu)暫停營(yíng)業(yè) Ⅱ.證券交易所暫停營(yíng)業(yè) Ⅲ.基金投資的某只股票非正常原因停牌 Ⅳ.因不可抗力情形致使基金管理人無(wú)法準(zhǔn)確評(píng)估基金資產(chǎn)價(jià)值
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