- 組合型選擇題下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
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- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- D 、 Ⅲ、Ⅳ
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- 4 【組合型選擇題】下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。 Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值 Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響 Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值 Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
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- 5 【組合型選擇題】下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
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- 6 【組合型選擇題】下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
- 7 【組合型選擇題】下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
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- 8 【組合型選擇題】下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
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- 9 【組合型選擇題】下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
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- 10 【組合型選擇題】下列有關(guān)封閉式基金交易價格的說法，正確的有（）。Ⅰ.并不必然反映基金份額凈資產(chǎn)值Ⅱ.受市場供求關(guān)系影響Ⅲ.完全取決于基金份額資產(chǎn)凈值Ⅳ.會出現(xiàn)溢價或折價現(xiàn)象
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- 對上市及企業(yè)改組上市的審計，應(yīng)由（ ）名具有證券相關(guān)業(yè)務(wù)資格的注冊會計師簽名并蓋章。
- 客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記。
- 下列選項(xiàng)中，屬于誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪主體的有（ ）。 I. 證券交易所的從業(yè)人員 II .期貨經(jīng)紀(jì)公司的從業(yè)人員 III. 證券業(yè)協(xié)會的工作人員 IV .證券、期貨監(jiān)督管理部門的工作人員
- 凱恩斯學(xué)派認(rèn)為，貨幣政策傳導(dǎo)機(jī)制發(fā)揮作用的最關(guān)鍵環(huán)節(jié)是（ ）。
- 證券評級機(jī)構(gòu)從事證券評級業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循（ ）原則，對同一類評級對象評級，或者對同一評級對象跟蹤評級，應(yīng)當(dāng)采用一致的評級標(biāo)準(zhǔn)和工作程序。
- 在金融期貨交易中，絕大多數(shù)期貨合約是通過做相反交易實(shí)現(xiàn)（）而平倉的。
- 財政部代理發(fā)行地方政府債券，采用（）招標(biāo)方式。
- 根據(jù)《證券公司信息隔離墻制度指引》規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)在以下時點(diǎn),將項(xiàng)目公司和與其有重大關(guān)聯(lián)的公司或證券列入限制名單（）。 I.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色的信息公開之日 II.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，為項(xiàng)目公司首次對外公告該項(xiàng)目之日 III.擔(dān)任首次公開發(fā)行股票的上市輔導(dǎo)人、保薦機(jī)構(gòu)或主承銷商的，為擔(dān)任前述角色之日 IV.擔(dān)任上市公司股權(quán)類、債權(quán)類再融資項(xiàng)目或并購重組項(xiàng)目保薦機(jī)構(gòu)、主承銷商或財務(wù)顧問，為擔(dān)任全書角色之日
- 在委托買賣證券的計價中，各類證券的計價單位是（）。
- 證券公司應(yīng)當(dāng)在報送年度報告的同時向中國證監(jiān)會相關(guān)派出機(jī)構(gòu)報送年度合規(guī)報告。年度合規(guī)報告包括（）內(nèi)容。Ⅰ.證券公司和各層級子公司合規(guī)管理的基本情況Ⅱ.合規(guī)負(fù)責(zé)人及合規(guī)部門履行合規(guī)管理職責(zé)情況Ⅲ.公司違法違規(guī)行為、合規(guī)風(fēng)險的發(fā)現(xiàn)、監(jiān)管部門和自律組織處罰及整改情況Ⅳ.合規(guī)管理有效性的評估及整改情況
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