- 判斷題客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對代理人和被代理人的身份證件或者其他身份證明文件，進(jìn)行核對并登記。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
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參考答案【正確答案：A】
考察客戶身份識別制度。
您可能感興趣的試題- 1 【單選題】代理客戶辦理專用證券賬戶，應(yīng)當(dāng)由( )向證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)申請。
- A 、客戶自己
- B 、證券交易所
- C 、證券公司
- D 、代理人
- 2 【多選題】融資融券業(yè)務(wù)中,機(jī)構(gòu)客戶申請開立信用證券賬戶和信用資金賬戶應(yīng)向證券公司提交的材料包括（）。
- A 、法定代表人授權(quán)書
- B 、加蓋公章的預(yù)留印鑒卡
- C 、本人身份證明原件及復(fù)印件
- D 、專用于信用交易的銀行卡
- 3 【多選題】機(jī)構(gòu)客戶辦理三方存管手續(xù),首先應(yīng)持()到證券公司開戶營業(yè)部,辦理相關(guān)手續(xù)。
- A 、營業(yè)執(zhí)照副本原件和加蓋客戶公章的復(fù)印件
- B 、法人授權(quán)委托書
- C 、法人代表人身份證復(fù)印件
- D 、授權(quán)代理人的有效身份證件
- 4 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 Ⅱ.銷售費(fèi)用分配的比例和方式 Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任 Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 5 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 Ⅱ.銷售費(fèi)用分配的比例和方式 Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任 Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 6 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 Ⅱ.銷售費(fèi)用分配的比例和方式 Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任 Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- 7 【組合型選擇題】 金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（）條件時(shí)，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。Ⅰ.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低Ⅱ.損失可能超過購買支出的Ⅲ.金融產(chǎn)品不易理解的Ⅳ.期限較長的
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 8 【組合型選擇題】 金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（）條件時(shí)，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。Ⅰ.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低Ⅱ.損失可能超過購買支出的Ⅲ.金融產(chǎn)品不易理解的Ⅳ.期限較長的
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 9 【組合型選擇題】 金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（）條件時(shí)，需要對客戶做出有針對性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。Ⅰ.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動性較低、透明度較低Ⅱ.損失可能超過購買支出的Ⅲ.金融產(chǎn)品不易理解的Ⅳ.期限較長的
- A 、Ⅰ、Ⅲ
- B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
- C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
- 10 【組合型選擇題】基金銷售機(jī)構(gòu)辦理基金的銷售業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)由基金銷售機(jī)構(gòu)與基金管理人簽訂書面銷售協(xié)議，明確雙方的權(quán)利義務(wù)，并至少包括（）。 Ⅰ.反洗錢義務(wù)履行及責(zé)任劃分 Ⅱ.銷售費(fèi)用分配的比例和方式 Ⅲ.對基金持有人的持續(xù)服務(wù)責(zé)任 Ⅳ.基金持有人聯(lián)系方式等客戶資料的保存方式
- A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
- B 、Ⅱ、Ⅲ
- C 、Ⅲ、Ⅳ
- D 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
熱門試題換一換
- 違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴(yán)重的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采?。ǎ┠甑淖C券市場禁入措施。
- 證券公司從事客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)符合下列條件（ ）。Ⅰ.凈資本不低于2億元人民幣Ⅱ.客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)人員具有證券從業(yè)資格，無不良行為記錄Ⅲ.具有3年以上證券自營、資產(chǎn)管理或者證券投資基金管理從業(yè)經(jīng)歷的人員不少于3人Ⅳ.最近1年未受到過行政處罰或者刑事處罰
- 按照會計(jì)標(biāo)準(zhǔn)，可將金融風(fēng)險(xiǎn)分為()。Ⅰ.系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅱ.會計(jì)風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.非系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)Ⅳ.經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)
- 下列屬于合格投資者的是（）。 I.個(gè)人或者家庭金融資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 II.個(gè)人或者家庭凈資產(chǎn)合計(jì)不低于100萬元人民幣 III.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)凈資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣 IV.公司、企業(yè)等機(jī)構(gòu)金融資產(chǎn)不低于1 000萬元人民幣
- 下列屬于證券投資咨詢?nèi)藛T執(zhí)業(yè)行為的總體要求的有（）。Ⅰ.謹(jǐn)慎、誠實(shí)、勤勉盡責(zé)Ⅱ.完整、客觀、準(zhǔn)確Ⅲ.規(guī)范在傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報(bào)告、意見Ⅳ.禁止行為
- 《操作指引》中證券公司大集合資產(chǎn)管理計(jì)劃是指證券公司設(shè)立管理的投資者人數(shù)不受（）人限制的集合資產(chǎn)管理計(jì)劃。
- 單一司法轄域內(nèi)的金融市場是（）。
- 除財(cái)務(wù)顧問的法定代表人或者其授權(quán)代表人之外，應(yīng)當(dāng)在財(cái)務(wù)顧問專業(yè)意見上簽名的還有（），并加蓋財(cái)務(wù)顧問單位公章。Ⅰ.部門負(fù)責(zé)人Ⅱ.內(nèi)部核查機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人Ⅲ.財(cái)務(wù)顧問主辦人Ⅳ.項(xiàng)目協(xié)辦人
- 按投資者心理因素劃分，金融市場投資者可分為（）。Ⅰ.穩(wěn)健型Ⅱ.中庸型Ⅲ.進(jìn)取型Ⅳ.冒險(xiǎn)型
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