銀行從業(yè)資格
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首頁銀行從業(yè)資格考試題庫(kù)正文
  • 單選題下列關(guān)于內(nèi)部審計(jì)部門職責(zé)的說法中，錯(cuò)誤的是（   ）。
  • A 、內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)評(píng)估資本管理的治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)部門履職情況
  • B 、至少每年一次評(píng)估資本規(guī)劃的執(zhí)行情況
  • C 、至少每年兩次評(píng)估資本充足率管理計(jì)劃的執(zhí)行情況
  • D 、檢查資本管理的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理的合規(guī)性和有效性

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參考答案

【正確答案：C】

內(nèi)部審計(jì)部門的職責(zé)包括：
（1）內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)評(píng)估資本管理的治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)部門履職情況，以及相關(guān)人員的專業(yè)技能和資源充分性； 
（2）至少每年一次檢查內(nèi)部資本充足評(píng)估程序相關(guān)政策和執(zhí)行情況； 
（3）至少每年一次評(píng)估資本規(guī)劃的執(zhí)行情況； 
（4）至少每年一次評(píng)估資本充足率管理計(jì)劃的執(zhí)行情況（選項(xiàng)C說法錯(cuò)誤）； 
（5）檢查資本管理的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理的合規(guī)性和有效性； 
（6）向董事會(huì)提交資本充足率管理審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部資本充足評(píng)估程序執(zhí)行情況審計(jì)報(bào)告、資本計(jì)量高級(jí)方法管理審計(jì)報(bào)告。

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