銀行從業(yè)資格
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  • 多選題下列關(guān)于內(nèi)部審計(jì)部門職責(zé)的說法中，正確的是（   ）。
  • A 、內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)評(píng)估資本管理的治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)部門履職情況
  • B 、至少每年一次評(píng)估資本規(guī)劃的執(zhí)行情況
  • C 、至少每年兩次評(píng)估資本充足率管理計(jì)劃的執(zhí)行情況
  • D 、檢查資本管理的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理的合規(guī)性和有效性
  • E 、向董事會(huì)提交資本充足率管理審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部資本充足評(píng)估程序執(zhí)行情況審計(jì)報(bào)告、資本計(jì)量高級(jí)方法管理審計(jì)報(bào)告

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參考答案

【正確答案：A,B,D,E】

內(nèi)部控制部門的職能：
（1）內(nèi)部審計(jì)部門應(yīng)當(dāng)評(píng)估資本管理的治理結(jié)構(gòu)和相關(guān)部門履職情況，以及相關(guān)人員的專業(yè)技能和資源充分性（選項(xiàng)A正確）；
（2）至少每年一次檢查內(nèi)部資本充足評(píng)估程序相關(guān)政策和執(zhí)行情況（選項(xiàng)B正確）；
（3）至少每年一次評(píng)估資本規(guī)劃的執(zhí)行情況；
（4）至少每年一次評(píng)估資本充足率管理計(jì)劃的執(zhí)行情況；
（5）檢查資本管理的信息系統(tǒng)和數(shù)據(jù)管理的合規(guī)性和有效性（選項(xiàng)D正確）；
（6）向董事會(huì)提交資本充足率管理審計(jì)報(bào)告、內(nèi)部資本充足評(píng)估程序執(zhí)行情況審計(jì)報(bào)告、資本計(jì)量高級(jí)方法管理審計(jì)報(bào)告（選項(xiàng)E正確）。

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