- 選擇題創(chuàng)業(yè)板在單筆申報數(shù)量方面，限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。
- A 、15；15
- B 、15；30
- C 、30；15
- D 、30；30
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參考答案【正確答案：C】
選項C正確：創(chuàng)業(yè)板在整體上充分借鑒科創(chuàng)板改革經(jīng)驗，在漲跌幅限制、限價申報限制、盤后定價交易機制、兩融交易標的等方面均沿用科創(chuàng)板的交易機制，同時創(chuàng)業(yè)板針對自身特殊情況作出了部分針對性的安排，如單筆申報數(shù)量方面，限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過30萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過15萬股。
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- A 、正確
- B 、錯誤
- 2 【單選題】單筆權(quán)證買賣申購數(shù)量不得超過（ ）份，申報價格最小變動單位為（ ）元人民幣。
- A 、100萬，0.001
- B 、100萬，0.01
- C 、10萬，0.001
- D 、10萬，0.01
- 3 【單選題】單筆權(quán)證買賣申報數(shù)量不得超過（）萬份，申報價格最小變動單位為（）元人民幣。
- A 、100，0.001
- B 、100，0.1
- C 、1000，0.001
- D 、100，0.01
- 4 【選擇題】科創(chuàng)板調(diào)整單筆申報數(shù)量時，對于市價訂單和限價訂單，規(guī)定單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于（）股，每筆申報可以1股為單位遞增。
- A 、100
- B 、200
- C 、300
- D 、500
- 5 【選擇題】申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件：個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣（）萬元，并參與證券交易（）個月以上。
- A 、10；12
- B 、10；24
- C 、50；12
- D 、50；24
- 6 【選擇題】創(chuàng)業(yè)板在單筆申報數(shù)量方面，限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。
- A 、15；15
- B 、15；30
- C 、30；15
- D 、30；30
- 7 【選擇題】創(chuàng)業(yè)板在單筆申報數(shù)量方面，限價申報的單筆買賣申報數(shù)量不得超過（）萬股，市價申報的單筆買賣數(shù)量不得超過（）萬股。
- A 、15；15
- B 、15；30
- C 、30；15
- D 、30；30
- 8 【選擇題】科創(chuàng)板調(diào)整單筆申報數(shù)量時，對于市價訂單和限價訂單，規(guī)定單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于（）股，每筆申報可以1股為單位遞增。
- A 、100
- B 、200
- C 、300
- D 、500
- 9 【選擇題】申請開通創(chuàng)業(yè)板交易權(quán)限的投資者條件：個人投資者申請權(quán)限開通前20個交易日證券賬戶及資金賬戶內(nèi)的資產(chǎn)日均應(yīng)不低于人民幣（）萬元，并參與證券交易（）個月以上。
- A 、10；12
- B 、10；24
- C 、50；12
- D 、50；24
- 10 【選擇題】科創(chuàng)板調(diào)整單筆申報數(shù)量時，對于市價訂單和限價訂單，規(guī)定單筆申報數(shù)量應(yīng)不小于（）股，每筆申報可以1股為單位遞增。
- A 、100
- B 、200
- C 、300
- D 、500
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- 證券公司應(yīng)當(dāng)按月編制客戶資產(chǎn)管理報告，并向證券公司注冊地的中國證監(jiān)會派出機構(gòu)報告。
- 可轉(zhuǎn)換公司債券發(fā)行條款中，以保證方式提供擔(dān)保的，應(yīng)當(dāng)為連帶責(zé)任擔(dān)保，且保證人最近1期經(jīng)審計的凈資產(chǎn)額應(yīng)不低于其累計對外擔(dān)保的金額。
- 證券公司凈資本或其他風(fēng)險控制指標達到預(yù)警標準的，公司進行重大業(yè)務(wù)決策時至少要提前（）個工作日向證監(jiān)會派出機構(gòu)報送專門報告，說明有關(guān)業(yè)務(wù)對公司財務(wù)狀況和風(fēng)控指標的影響。
- 證券公司代銷金融產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)遵循的原則有（ ）。 I .公正 II. 平等 III. 自愿 IV. 誠實信用
- 證券公司申請次級債券展期，應(yīng)當(dāng)提交（）。 Ⅰ.申請書 Ⅱ.相關(guān)董事會決議 Ⅲ.債務(wù)資金的用途說明 Ⅳ.證券公司目前的風(fēng)險控制指標及相關(guān)測算報告
- （）對證券賬戶實施統(tǒng)一管理。
- 根據(jù)基金投資對象的不同，可以將投資基金分為（）。I． 公募基金II．私募基金III．證券投資基金IV．另類投資基金
- 證券公司違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》規(guī)定的，對直接負責(zé)的董事、監(jiān)事、高級管理人員和其他責(zé)任人員，可以采?。ǎ┑刃姓O(jiān)管措施。Ⅰ.出具警示函Ⅱ.責(zé)令參加培訓(xùn)Ⅲ.責(zé)令定期報告Ⅳ. 監(jiān)管談話
- 證券公司凈資本或者其他風(fēng)險控制指標不符合規(guī)定標準的，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改的，自整改期限到期的次日起，派出機構(gòu)應(yīng)當(dāng)區(qū)別情形，對其采取下列措施（）。Ⅰ.限制業(yè)務(wù)活動Ⅱ.責(zé)令暫停部分業(yè)務(wù)Ⅲ.限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報酬、提供福利Ⅳ.責(zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者限制其權(quán)利
- 會計師事務(wù)所申請證券資格，其凈資產(chǎn)需要（）萬元以上。
- 下列屬于風(fēng)險內(nèi)在特性概念的有（ ）。Ⅰ.不確定性Ⅱ.損失Ⅲ.波動性Ⅳ.危險
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