- 單選題單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)（ ）份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（ ）元人民幣。
- A 、100萬(wàn)，0.001
- B 、100萬(wàn)，0.01
- C 、10萬(wàn)，0.001
- D 、10萬(wàn)，0.01
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參考答案【正確答案：A】
單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申購(gòu)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。
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- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 2 【判斷題】大宗交易是指單筆數(shù)額較大的證券買(mǎi)賣(mài)。( )
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 3 【判斷題】在上海證券交易所，國(guó)債單筆買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量應(yīng)當(dāng)不低于1000手，或者交易金額不低于100萬(wàn)元的，可以采用大宗交易方式。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 4 【判斷題】按照現(xiàn)行規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)100萬(wàn)份。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 5 【單選題】上海證券交易所規(guī)定，單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)的申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（ ）。
- A 、1萬(wàn)份
- B 、10萬(wàn)份
- C 、100萬(wàn)份
- D 、1000萬(wàn)份
- 6 【單選題】（）是指對(duì)證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)逐筆連續(xù)撮合的競(jìng)價(jià)方式。
- A 、集合競(jìng)價(jià)
- B 、集成競(jìng)價(jià)
- C 、協(xié)議競(jìng)價(jià)
- D 、連續(xù)競(jìng)價(jià)
- 7 【單選題】單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)（）萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為（）元人民幣。
- A 、100，0.001
- B 、100，0.1
- C 、1000，0.001
- D 、100，0.01
- 8 【判斷題】我國(guó)證券交易所單筆權(quán)證買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量不得超過(guò)1000萬(wàn)份，申報(bào)價(jià)格最小變動(dòng)單位為0.001元人民幣。權(quán)證買(mǎi)入申報(bào)數(shù)量為100份的整數(shù)倍。
- A 、正確
- B 、錯(cuò)誤
- 9 【多選題】買(mǎi)賣(mài)證券數(shù)量可分為（）。
- A 、整數(shù)委托
- B 、零數(shù)委托
- C 、市價(jià)委托
- D 、限價(jià)委托
- 10 【單選題】下列關(guān)于證券買(mǎi)賣(mài)申報(bào)數(shù)量的說(shuō)法,錯(cuò)誤的是（）。
- A 、在深圳證券交易所,股票(基金)競(jìng)價(jià)交易單筆申報(bào)最大數(shù)量應(yīng)當(dāng)不超過(guò)100萬(wàn)股(份)
- B 、在滬、深證券交易所通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入股票和基金,申報(bào)數(shù)量應(yīng)為100股(份)或其整數(shù)倍
- C 、在上海證券交易所,通過(guò)競(jìng)價(jià)交易買(mǎi)入債券的,以100張或其整數(shù)倍進(jìn)行申報(bào)
- D 、在上海證券交易所債務(wù)質(zhì)押式回購(gòu)交易以人民幣1000元標(biāo)準(zhǔn)券為一手
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- 從內(nèi)容上看，權(quán)證具有( )的性質(zhì)。
- 上海證券交易國(guó)債買(mǎi)斷式回購(gòu)的交易主體限于在中國(guó)結(jié)算上海分公司開(kāi)立（ ）賬戶(hù)的投資者。
- 發(fā)行人應(yīng)披露董事、監(jiān)事、高管及核心技術(shù)人員( )從發(fā)行人及其關(guān)聯(lián)企業(yè)領(lǐng)取收入的情況，以及所享受的其它待遇和退休金計(jì)劃等。
- 首次公開(kāi)發(fā)行股票時(shí)，招股說(shuō)明書(shū)應(yīng)披露發(fā)行人管理層對(duì)內(nèi)部控制的（）的自我評(píng)估意見(jiàn)。
- 可轉(zhuǎn)換債券通常是轉(zhuǎn)換成()。
- 根據(jù)非金融企業(yè)債務(wù)融資工具發(fā)行與承銷(xiāo)信息披露的有關(guān)規(guī)定，下列說(shuō)法正確的有（ ）。Ⅰ.企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在銀行間債券市場(chǎng)披露信息。信息披露應(yīng)遵循誠(chéng)實(shí)信用原則，不得有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏Ⅱ.企業(yè)及其全體董事或具有同等職責(zé)的人員，應(yīng)當(dāng)保證所披露的信息真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)，承諾其中不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏，并承擔(dān)個(gè)別和連帶法律責(zé)任Ⅲ.為債務(wù)融資工具的發(fā)行、交易提供中介服務(wù)的承銷(xiāo)機(jī)構(gòu)、信用評(píng)級(jí)機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)及其指派的經(jīng)辦人員，應(yīng)對(duì)所出具的專(zhuān)業(yè)報(bào)告和專(zhuān)業(yè)意見(jiàn)負(fù)責(zé)Ⅳ.債務(wù)融資工具的投資者應(yīng)對(duì)披露信息進(jìn)行獨(dú)立分析，獨(dú)立判斷債務(wù)融資工具的投資價(jià)值，自行承擔(dān)投資風(fēng)險(xiǎn)
- 保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書(shū)，或者不履行其他法定職責(zé)，有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)（）。 Ⅰ.責(zé)令改正、警告 Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N(xiāo)相關(guān)業(yè)務(wù)許可 Ⅲ.對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予大過(guò)處分 Ⅳ.沒(méi)收業(yè)務(wù)收入，并處罰款
- 單個(gè)集合資產(chǎn)管理計(jì)劃投資于資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)發(fā)行的證券的資金，不得超過(guò)該集合資產(chǎn)管理計(jì)劃資產(chǎn)凈值的（）。
- 按照公司章程規(guī)定，有權(quán)對(duì)公司擔(dān)保進(jìn)行決議的有（）。 Ⅰ.股東會(huì)或股東大會(huì) Ⅱ.董事會(huì) Ⅲ.董事長(zhǎng) Ⅳ.總經(jīng)理
- 根據(jù)基礎(chǔ)資產(chǎn)不同，資產(chǎn)證券化包括（）。 Ⅰ.不動(dòng)產(chǎn)證券化 Ⅱ.債權(quán)型證券化 Ⅲ.信貸資產(chǎn)證券化 Ⅳ.股權(quán)型證券化
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