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多選題證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交的文件包括（）。Ⅰ.公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件Ⅱ.最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表Ⅲ.企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件Ⅳ.公司章程
A 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B 、Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C 、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D 、Ⅲ、Ⅳ

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精準(zhǔn)題庫(kù)快速提分

參考答案

【正確答案：A】

選項(xiàng)A正確：證券公司在全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)前，應(yīng)向全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司申請(qǐng)備案，提交下列文件：

（1）申請(qǐng)書(shū)；

（2）公司設(shè)立的批準(zhǔn)文件；

（3）公司基本情況申報(bào)表；

（4）經(jīng)營(yíng)證券業(yè)務(wù)許可證（副本）復(fù)印件；

（5）企業(yè)法人營(yíng)業(yè)執(zhí)照（副本）復(fù)印件；

（6）申請(qǐng)從事的業(yè)務(wù)及業(yè)務(wù)實(shí)施方案，包括部門(mén)設(shè)置、人員配備與分工情況說(shuō)明，內(nèi)部控制體系的說(shuō)明，主要業(yè)務(wù)管理制度，技術(shù)系統(tǒng)說(shuō)明等；

（7）最近年度經(jīng)審計(jì)財(cái)務(wù)報(bào)表和凈資本計(jì)算表；

（8）公司章程；

（9）全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司要求提交的其他文件。

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