2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第一章 期貨交易管理?xiàng)l例5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，( )?！締芜x題】

A.處以違法所得5倍罰款

B.處以違法所得3倍罰款

C.沒收違法所得

D.處3萬以下罰款

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第六十八條 期貨公司及其他期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)、非期貨公司結(jié)算會(huì)員、期貨保證金存管銀行提供虛假申請文件或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)騙取期貨業(yè)務(wù)許可的，撤銷其期貨業(yè)務(wù)許可，沒收違法所得。

2、期貨公司分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則且逾期未改正的，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以采取( )等措施?！径噙x題】

A.罰款

B.限制向公司高級管理人員支付報(bào)酬

C.限制分配紅利

D.責(zé)令更換相關(guān)部門負(fù)責(zé)人

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十五條 期貨公司及其分支機(jī)構(gòu)不符合持續(xù)性經(jīng)營規(guī)則或者出現(xiàn)經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以對期貨公司及其董事、監(jiān)事和高級管理人員采取談話、提示、記入信用記錄等監(jiān)管措施或者責(zé)令期貨公司限期整改，并對其整改情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收。期貨公司逾期未改正，其行為嚴(yán)重危及期貨公司的穩(wěn)健運(yùn)行、損害客戶合法權(quán)益，或者涉嫌嚴(yán)重違法違規(guī)正在被國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)調(diào)查的，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)可以區(qū)別情形，對其采取下列措施： 　　（一）限制或者暫停部分期貨業(yè)務(wù)； 　?。ǘ┩Ｖ古鷾?zhǔn)新增業(yè)務(wù)或者分支機(jī)構(gòu)； 　?。ㄈ┫拗品峙浼t利，限制向董事、監(jiān)事、高級管理人員支付報(bào)酬、提供福利； 　?。ㄋ模┫拗妻D(zhuǎn)讓財(cái)產(chǎn)或者在財(cái)產(chǎn)上設(shè)定其他權(quán)利； 　?。ㄎ澹┴?zé)令更換董事、監(jiān)事、高級管理人員或者有關(guān)業(yè)務(wù)部門、分支機(jī)構(gòu)的負(fù)責(zé)人員，或者限制其權(quán)利；（六）限制期貨公司自有資金或者風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金的調(diào)撥和使用； 　　（七）責(zé)令控股股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)或者限制有關(guān)股東行使股東權(quán)利。

3、下列人員中，屬于期貨交易內(nèi)幕信息的知情人員的有（ ）?！径噙x題】

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員

B.期貨交易所的管理人員

C.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員

D.由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》 第八十一條 本條例中內(nèi)幕信息的知情人員，是指由于其管理地位、監(jiān)督地位或者職業(yè)地位，或者作為雇員、專業(yè)顧問履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員，包括：期貨交易所的管理人員以及其他由于任職可獲取內(nèi)幕信息的從業(yè)人員，國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)和其他有關(guān)部門的工作人員以及國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他人員。

4、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（ ）。【單選題】

A.國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

B.期貨交易所會(huì)員選舉產(chǎn)生

C.期貨交易所股東大會(huì)選舉產(chǎn)生

D.期貨交易所董事會(huì)任免

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第七條 期貨交易所不以營利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所以其全部財(cái)產(chǎn)承擔(dān)民事責(zé)任。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)任免

5、期貨交易應(yīng)當(dāng)在由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)審批而設(shè)立的（ ）、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他交易場所進(jìn)行?！締芜x題】

A.期貨交易所

B.期貨公司

C.證券交易所

D.證券公司

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第四條 期貨交易應(yīng)當(dāng)在依照本條例第六條第一款規(guī)定設(shè)立的期貨交易所、國務(wù)院批準(zhǔn)的或者國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)的其他期貨交易場所進(jìn)行。