期貨從業(yè)資格考試的新手小白趕緊看過來！備考期貨從業(yè)資格考試，試基礎(chǔ)知識的重要知識點你一定要知道！小伙伴們知道了知識重點了后要多花時間記憶呀，讓我們看看究竟是哪些知識重點：

期貨公司的業(yè)務(wù)管理

一、對期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度

在我國，期貨公司業(yè)務(wù)實行許可制度，由國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)按照其商品期貨、金融期貨業(yè)務(wù)種類頒發(fā)許可證。按照《期貨公司監(jiān)督管理辦法》設(shè)立的期貨公司，可以依法從事商品期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù);從事金融期貨經(jīng)濟(jì)、境外期貨經(jīng)紀(jì)、期貨投資咨詢的，應(yīng)當(dāng)取得相應(yīng)業(yè)務(wù)資格;從事資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)依法登記備案。

二、期貨公司的業(yè)務(wù)類型

期貨公司的功能

期貨公司的功能主要體現(xiàn)為：

 (1)期貨公司作為銜接場外期貨交易者與期貨交易所之間的橋梁和紐帶，降低了期貨市場的交易成本;

 (2)期貨公司可以降低期貨交易中的信息不對稱程度;

 (3)期貨公司可以高效率地實現(xiàn)轉(zhuǎn)移風(fēng)險的職能，并通過結(jié)算環(huán)節(jié)防范系統(tǒng)性風(fēng)險的發(fā)生;

 (4)期貨公司可以通過專業(yè)服務(wù)實現(xiàn)資產(chǎn)管理的職能。

期貨公司的風(fēng)險管理制度與相關(guān)要求

一、完善的期貨公司治理結(jié)構(gòu)

期貨公司是現(xiàn)代公司的一種表現(xiàn)形式，首先遵循《中華人民共和國公司法》關(guān)于公司治理結(jié)構(gòu)的一般要求。即建立有期貨公司股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層和公司員工組成的合理的公司治理結(jié)構(gòu);明確股東會、董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理層的職責(zé)權(quán)限，完善決策程序，形成協(xié)調(diào)高效、相互制衡的制度安排;并確立董事、監(jiān)事、高級管理人員的義務(wù)和責(zé)任。

期貨市場實行保證金制度，具有高風(fēng)險、高收益的特點，期貨公司作為專門從事風(fēng)險管理的金融機(jī)構(gòu)，對投資者利益保護(hù)、市場穩(wěn)定有重要影響。風(fēng)險防范成為期貨公司法人治理結(jié)構(gòu)建立的立足點和出發(fā)點，風(fēng)險控制體系成為公司法人治理結(jié)構(gòu)的核心內(nèi)容。

二、建立有效的期貨公司風(fēng)險管理制度

期貨公司風(fēng)險管理制度主要體現(xiàn)為：

 (1)期貨公司應(yīng)建立與風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)相適應(yīng)的內(nèi)控制度，建立以凈資本為核心的動態(tài)風(fēng)險監(jiān)控和資本補(bǔ)足機(jī)制，確保凈資本等風(fēng)險監(jiān)管指標(biāo)持續(xù)符合標(biāo)準(zhǔn);

 (2)期貨公司應(yīng)嚴(yán)格執(zhí)行保證金制度，客戶保證金全額存放在期貨保證金賬戶和期貨交易所專用結(jié)算賬戶內(nèi)，并按照保證金存管監(jiān)控的規(guī)定，及時向保證金存管監(jiān)控中心報送真實的信息;

 (3)期貨公司應(yīng)當(dāng)建立獨立的風(fēng)險管理系統(tǒng)，規(guī)范、完善的業(yè)務(wù)操作流程和風(fēng)險管理制度。

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