期貨從業(yè)資格
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2019浙江省期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)
幫考網(wǎng)校2019-07-12 16:33
2019浙江省期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài)

小編根據(jù)中國期貨業(yè)協(xié)會發(fā)布《期貨從業(yè)資格行業(yè)動態(tài):證監(jiān)會通報對申請首發(fā)企業(yè)采取監(jiān)管措施情況》,為各位考生發(fā)布期貨行業(yè)新鮮動態(tài)。

近期,證監(jiān)會對申請首發(fā)企業(yè)日常審核及現(xiàn)場檢查中發(fā)現(xiàn),部分企業(yè)存在少計相關成本費用、相關資產(chǎn)減值準備計提不充分、內(nèi)控基礎工作存在缺陷、未如實披露關聯(lián)方資金往來等問題。相關中介機構未發(fā)現(xiàn)或未充分關注上述問題,核查工作不審慎,盡職調(diào)查工作存在瑕疵,重要核查程序執(zhí)行不到位。為完善市場約束機制,壓實中介機構責任,提高違法成本,加大監(jiān)管執(zhí)法力度,根據(jù)目前已核實的信息,證監(jiān)會對存在有關問題的6家申請首發(fā)企業(yè)采取出具警示函的監(jiān)管措施,對存在執(zhí)業(yè)質(zhì)量問題的8家保薦機構、4家會計師事務所、4家律師事務所根據(jù)情節(jié)輕重啟動相關監(jiān)管措施程序。對其他企業(yè)將根據(jù)問題核實情況采取相關措施。

證監(jiān)會將堅持新股發(fā)行常態(tài)化,進一步提高市場透明度,明確市場預期;同時,按照問題導向和抽查抽簽方式,已于近日安排啟動44家在審企業(yè)的現(xiàn)場檢查工作。為進一步縮短審核周期,提高審核效率,后續(xù)將根據(jù)受理情況及審核進展繼續(xù)安排抽查抽簽及現(xiàn)場檢查工作。通過現(xiàn)場檢查與日常監(jiān)管聯(lián)動,進一步促進首發(fā)申請企業(yè)規(guī)范運作,提高信息披露質(zhì)量,督促中介機構提高執(zhí)業(yè)水平,營造市場良好生態(tài),從源頭上提高上市公司質(zhì)量,不斷提升資本市場服務實體經(jīng)濟能力。

以上內(nèi)容為證監(jiān)會通報對申請首發(fā)企業(yè)采取監(jiān)管措施情況。

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