2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、審理期貨糾紛案中，關(guān)于會員交易席位的保全與執(zhí)行，說法正確的有（）?！径噙x題】

A.人民法院可依法停止會員交易席位的使用

B.人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位

C.人民法院應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格

D.人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位

正確答案:B、C、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》人民法院保全與會員資格相應(yīng)的會員資格費或者交易席位，應(yīng)當(dāng)依法裁定不得轉(zhuǎn)讓該會員資格，但不得停止該會員交易席位的使用。人民法院在執(zhí)行過程中，有權(quán)依法采取強制措施轉(zhuǎn)讓該交易席位。（選項BCD正確）

2、期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期5年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所設(shè)董事會，每屆任期3年。

3、期貨公司應(yīng)當(dāng)對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行（）管理。【單選題】

A.留痕

B.銷毀

C.儲存

D.備份

正確答案:D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)建立數(shù)據(jù)備份制度，對交易、結(jié)算、財務(wù)等數(shù)據(jù)進(jìn)行備份管理。選項D正確。

4、對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，但扣減分?jǐn)?shù)最多不超過15分。 （ ）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十條   綜合評估滿分為100分，其中基本情況、相關(guān)投資經(jīng)歷、財務(wù)狀況、誠信狀況的分值上限分別為15分、20分、50分、15分。對于存在不良誠信記錄的投資者，期貨公司會員應(yīng)當(dāng)根據(jù)情況在該投資者綜合評估總分中扣減相應(yīng)的分?jǐn)?shù)，扣減分?jǐn)?shù)不設(shè)上限。

5、期貨交易所違反規(guī)定接納會員的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，同時對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處（）的罰款。【單選題】

A.3萬元以上10萬元以下

B.1萬元以上5萬元以下

C.1萬元以上10萬元以下

D.1萬元以上3萬元以下

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理條例》期貨交易所、非期貨公司結(jié)算會員有下列行為之一的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得：（1）違反規(guī)定接納會員的；（2）違反規(guī)定收取手續(xù)費的；（3）違反規(guī)定使用、分配收益的；（4）不按照規(guī)定公布即時行情的，或者發(fā)布價格預(yù)測信息的；（5）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會履行報告義務(wù)的；（6）不按照規(guī)定向中國證監(jiān)會報送有關(guān)文件、資料的；（7）不按照規(guī)定建立、健全結(jié)算擔(dān)保金制度的；（8）不按照規(guī)定提取、管理和使用風(fēng)險準(zhǔn)備金的；（9）違反中國證監(jiān)會有關(guān)保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定的；（10）限制會員實物交割總量的；（11）任用不具備資格的期貨從業(yè)人員的；（12）違反中國證監(jiān)會規(guī)定的其他行為。有前款所列行為之一的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予紀(jì)律處分，處1萬元以上10萬元以下的罰款。選項C正確

6、期貨公司向證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告和上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告都應(yīng)當(dāng)由期貨公司的（）簽字?！径噙x題】

A.董事長

B.資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人

C.首席風(fēng)險官

D.總經(jīng)理

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點辦法》第四十一條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定的內(nèi)容和格式要求，于月度結(jié)束后7個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)月度報告。期貨公司應(yīng)當(dāng)于年度結(jié)束后3個月內(nèi)向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)提交上一年度資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)年度報告。本條第一款、第二款規(guī)定的定期報告應(yīng)當(dāng)由期貨公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)負(fù)責(zé)人、首席風(fēng)險官和總經(jīng)理簽字。

7、張某是甲期貨公司的客戶，在一次交易中，甲期貨公司錯誤執(zhí)行張某的交易指令，數(shù)量發(fā)生錯誤，張某不認(rèn)可，下列說法正確的有（）。【客觀案例題】

A.交易的后果由甲期貨公司承擔(dān)

B.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由甲期貨公司承擔(dān)

C.交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，少于指令數(shù)量的部分，由客戶張某自行補足

D.交易價格超出張某指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由甲期貨公司承擔(dān)

正確答案:A、B、D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》期貨公司錯誤執(zhí)行客戶交易指令，除客戶認(rèn)可的以外，交易的后果由期貨公司承擔(dān)，并按下列方式分別處理：（1）交易數(shù)量發(fā)生錯誤的，多于指令數(shù)量的部分由期貨公司承擔(dān)，少于指令數(shù)量的部分，由期貨公司補足或者賠償直接損失；（2）交易價格超出客戶指令價位范圍的，交易差價損失或者交易結(jié)果由期貨公司承擔(dān)。選項ABD正確。

8、《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》由中國證監(jiān)會負(fù)責(zé)解釋?！九袛囝}】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第四十六條   本指引由交易所負(fù)責(zé)解釋。

9、期貨公司應(yīng)當(dāng)加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，并在（）對投資者進(jìn)行金融期貨基礎(chǔ)知識測試?！締芜x題】

A.開戶前

B.開戶后

C.交易前

D.交易后

正確答案:A

答案解析:《股指期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引（試行）》第十二條。期貨公司會員應(yīng)當(dāng)加強對投資者的培訓(xùn)和指導(dǎo)，對于未能通過測試的投資者，期貨公司會員可以在繼續(xù)培訓(xùn)后再組織其參加測試。

10、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中禁止期貨從業(yè)人員挪用客戶期貨保證金的規(guī)定，主要是針對（）的期貨從業(yè)人員?！締芜x題】

A.中國期貨業(yè)協(xié)會

B.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)

C.期貨公司

D.期貨交易所

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》規(guī)定， 期貨公司的期貨從業(yè)人員不得有下列行為： 　?。?）進(jìn)行虛假宣傳，誘騙客戶參與期貨交易； 　　（2）挪用客戶的期貨保證金或者其他資產(chǎn)；（選項C正確）（3）中國證監(jiān)會禁止的其他行為。