2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、王某曾于2018年7月在甲期貨公司從事過(guò)期貨交易。2020年6月，經(jīng)人介紹，乙期貨公司與王某簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，經(jīng)辦人員向王某出示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，但未讓其簽字確認(rèn)，2020年8月，王某在乙期貨公司進(jìn)行期貨交易，累計(jì)虧損20萬(wàn)元 。下列關(guān)于期貨交易風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的表述，正確的是（）?！究陀^案例題】

A.期貨公司向王某出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)即可，無(wú)須王某簽字確認(rèn)

B.王某未簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效

C.期貨公司未按照規(guī)定由客戶簽字確認(rèn)風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的行為，監(jiān)管機(jī)構(gòu)可對(duì)其處罰

D.經(jīng)辦人應(yīng)當(dāng)被開(kāi)除

正確答案:C

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨公司接受客戶委托為其進(jìn)行期貨交易，應(yīng)當(dāng)事先向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)，經(jīng)客戶簽字確認(rèn)后，與客戶簽訂書(shū)面合同。期貨公司不按照規(guī)定向客戶出示風(fēng)險(xiǎn)說(shuō)明書(shū)的，責(zé)令改正，給予警告，沒(méi)收違法所得，并處違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒(méi)有違法所得或者違法所得不滿10萬(wàn)元的，并處10萬(wàn)元以上50萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，責(zé)令停業(yè)整頓或者吊銷(xiāo)期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)C正確。

2、證券公司從事介紹業(yè)務(wù)，可以（）?！締芜x題】

A.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

B.代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割

C.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

D.為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司有下列行為之一的，按照《條例》規(guī)定處罰：（1）未經(jīng)許可擅自開(kāi)展介紹業(yè)務(wù)；（2）對(duì)客戶未充分揭示期貨交易風(fēng)險(xiǎn)，進(jìn)行虛假宣傳，誤導(dǎo)客戶；（3）代理客戶進(jìn)行期貨交易、結(jié)算或者交割；（4）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（5）為客戶從事期貨交易提供融資或者擔(dān)保；（6）未按規(guī)定審查客戶的開(kāi)戶資料和身份真實(shí)性；（7）代客戶下達(dá)交易指令；（8）利用客戶的交易編碼、資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易；（9）未將介紹業(yè)務(wù)與其他經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)分開(kāi)或者有效隔離；（10）未將財(cái)務(wù)、人員、經(jīng)營(yíng)場(chǎng)所與期貨公司分開(kāi)隔離；（11）拒絕、阻礙中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法履行職責(zé)。協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)，是證券公司從事介紹業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)，屬于合法合規(guī)行為。選項(xiàng)A正確。

3、以下（ ）屬于投資者基本情況評(píng)估內(nèi)容。【多選題】

A.年齡

B.學(xué)歷

C.婚姻

D.子女

正確答案:A、B

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度操作指引》第二十三條   投資者基本情況包括年齡與學(xué)歷兩個(gè)方面，評(píng)估分值上限分別為10分與5分，兩項(xiàng)評(píng)分相加為投資者基本情況得分。

4、為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列（）行為。【多選題】

A.代理客戶從事期貨交易

B.收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

C.協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)

D.提供期貨行情信息、交易設(shè)施

正確答案:A、B

答案解析:從事介紹業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)提供的服務(wù)：（1）協(xié)助辦理開(kāi)戶手續(xù)；（2）提供期貨行情信息、交易設(shè)施；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他服務(wù)。為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有下列行為：（1）收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金；（2）代理客戶從事期貨交易；（3）中國(guó)證監(jiān)會(huì)禁止的其他行為。選項(xiàng)AB為不得有的行為。

5、期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將（）的書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。【多選題】

A.免職理由

B.首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況

C.替代人選名單

D.公司風(fēng)險(xiǎn)管理的情況

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定》期貨公司董事會(huì)擬免除首席風(fēng)險(xiǎn)官職務(wù)的，應(yīng)當(dāng)提前通知本人，并按規(guī)定將免職理由、首席風(fēng)險(xiǎn)官履行職責(zé)情況及替代人選名單書(shū)面報(bào)告公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)。 被免職的首席風(fēng)險(xiǎn)官可以向公司住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)解釋說(shuō)明情況。選項(xiàng)ABC正確。

6、公民、法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)（）。【多選題】

A.遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則

B.誠(chéng)實(shí)信用

C.禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)

D.不得有損害投資者合法權(quán)益的不誠(chéng)實(shí)信用行為

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》公民(自然人)、法人或者其他組織從事證券期貨市場(chǎng)活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)誠(chéng)實(shí)信用，遵守法律、行政法規(guī)、規(guī)章和依法制定的自律規(guī)則，禁止欺詐、內(nèi)幕交易、操縱市場(chǎng)以及其他損害投資者合法權(quán)益的不誠(chéng)實(shí)信用行為。選項(xiàng)ABCD正確

7、期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)（）以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告?！締芜x題】

A.3%

B.5%

C.10%

D.20%

正確答案:C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所涉及占其凈資產(chǎn)10%以上或者對(duì)其經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)有較大影響的訴訟，期貨交易所應(yīng)當(dāng)及時(shí)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)C正確

8、會(huì)員制期貨交易所會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的（），應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)。【單選題】

A.2/3

B.3/4

C.1/4

D.1/3

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會(huì)員大會(huì)由理事會(huì)召集，每年召開(kāi)一次。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)召開(kāi)臨時(shí)會(huì)員大會(huì)：（1）會(huì)員理事不足期貨交易所章程規(guī)定人數(shù)的2/3； （選項(xiàng)A正確）（2）1/3以上會(huì)員聯(lián)名提議；（3）理事會(huì)認(rèn)為必要；（4）期貨交易所章程規(guī)定的其他情形。

9、《期貨從業(yè)人員管理辦法》中從事期貨經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)是指（）。【多選題】

A.期貨公司

B.期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員

C.期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)

D.為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨從業(yè)人員管理辦法》所稱(chēng)機(jī)構(gòu)是指：（1）期貨公司；（2）期貨交易所的非期貨公司結(jié)算會(huì)員；（3）期貨投資咨詢機(jī)構(gòu)；（4）為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機(jī)構(gòu)；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他機(jī)構(gòu)。選項(xiàng)ABCD正確。

10、根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定，期貨交易實(shí)行持倉(cāng)限額制度，交易者不具有持倉(cāng)限額豁免權(quán)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:套期保值等期貨交易所認(rèn)定的以風(fēng)險(xiǎn)管理為目的的期貨交易活動(dòng)，可以申請(qǐng)持倉(cāng)限額豁免。