2025年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運(yùn)作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、期貨公司停業(yè)期限屆滿后仍未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（）?！締芜x題】

A.接管期貨公司

B.暫停其期貨業(yè)務(wù)許可證

C.注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證

D.約見領(lǐng)導(dǎo)談話

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司因遭遇不可抗力等正當(dāng)事由申請(qǐng)停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)妥善處理客戶資產(chǎn)，清退或者轉(zhuǎn)移客戶。期貨公司恢復(fù)營(yíng)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)符合期貨公司持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則。停業(yè)期限屆滿后，期貨公司未能恢復(fù)營(yíng)業(yè)或者不符合持續(xù)性經(jīng)營(yíng)規(guī)則的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以根據(jù)《期貨和衍生品法》相關(guān)規(guī)定注銷其期貨業(yè)務(wù)許可證。選項(xiàng)C正確。

2、證券公司與期貨公司終止委托協(xié)議的，證券公司應(yīng)當(dāng)在（）個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案?！締芜x題】

A.5

B.10

C.30

D.20

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)報(bào)各自所在地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)備案。

3、期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的材料包括（）?！径噙x題】

A.停業(yè)決議文件

B.工商局簽發(fā)的停業(yè)同意書

C.關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告

D.申請(qǐng)書

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司停業(yè)的，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列申請(qǐng)材料：（1）申請(qǐng)書；（2）停業(yè)決議文件；（3）關(guān)于處理客戶資產(chǎn)、處置或者清退客戶情況的報(bào)告；（4）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他材料。選項(xiàng)ACD正確。

4、下列關(guān)于資產(chǎn)管理計(jì)劃的募集方式，說法正確的是（）。【多選題】

A.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃

B.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃

C.證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求

D.任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》資產(chǎn)管理計(jì)劃應(yīng)當(dāng)以非公開方式向合格投資者募集。證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、銷售機(jī)構(gòu)不得公開或變相公開募集資產(chǎn)管理計(jì)劃，不得通過報(bào)刊、電臺(tái)、電視、互聯(lián)網(wǎng)等傳播媒體或者講座、報(bào)告會(huì)、傳單、布告、自媒體等方式向不特定對(duì)象宣傳具體資產(chǎn)管理計(jì)劃。（選項(xiàng)AB正確）證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)不得設(shè)立多個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃，同時(shí)投資于同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，以變相突破投資者人數(shù)限制或者其他監(jiān)管要求。單一主體及其關(guān)聯(lián)方的非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)，視為同一非標(biāo)準(zhǔn)化資產(chǎn)。（選項(xiàng)C正確）任何單位和個(gè)人不得以拆分份額或者轉(zhuǎn)讓份額收（受）益權(quán)等方式，變相突破合格投資者標(biāo)準(zhǔn)或人數(shù)限制。（選項(xiàng)D正確）

5、期貨公司在開展期貨交易咨詢服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨經(jīng)紀(jì)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂期貨交易咨詢服務(wù)合同，明確約定服務(wù)的具體內(nèi)容和費(fèi)用標(biāo)準(zhǔn)等相關(guān)事項(xiàng)。簽訂的是“期貨交易咨詢服務(wù)合同”，題目說法不正確。