2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交的文件和材料不包括（）。【多選題】

A.理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷

B.擬任用高級(jí)管理人員及其親屬的名單及簡(jiǎn)歷

C.場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明

D.擬加入會(huì)員或者股東出資證明

正確答案:B、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》申請(qǐng)?jiān)O(shè)立期貨交易所，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交下列文件和材料：（1）申請(qǐng)書；（2）章程和交易規(guī)則、結(jié)算規(guī)則草案；（3）期貨交易所的經(jīng)營(yíng)計(jì)劃；（4）擬加入會(huì)員或者股東名單；（5）理事會(huì)成員候選人或者董事會(huì)和監(jiān)事會(huì)成員名單及簡(jiǎn)歷；（6）擬任用高級(jí)管理人員的名單及簡(jiǎn)歷；（7）場(chǎng)地、設(shè)備、資金證明文件及情況說明；（8）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他文件、材料。選項(xiàng)BD正確

2、直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東應(yīng)當(dāng)具備以下（）條件?！径噙x題】

A.持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近2年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰

B.具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系

C.具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平

D.管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力

正確答案:B、C、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，除應(yīng)當(dāng)符合《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條和第九條規(guī)定的條件外，還應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）持續(xù)經(jīng)營(yíng)5年以上，近3年未受到所在國(guó)家或者地區(qū)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者行政、司法機(jī)關(guān)的重大處罰；（2）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（3）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；（4）具有良好的國(guó)際聲譽(yù)和經(jīng)營(yíng)業(yè)績(jī)，近3年業(yè)務(wù)規(guī)模、收入、利潤(rùn)居于國(guó)際前列，近3年長(zhǎng)期信用均保持在高水平；（5）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他審慎性條件。選項(xiàng)BCD正確。

3、根據(jù)《期貨和衍生品法》，依法對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一監(jiān)督管理的部門是（）。【單選題】

A.國(guó)務(wù)院

B.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

正確答案:D

答案解析:根據(jù)《期貨和衍生品法》規(guī)定，中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)期貨市場(chǎng)實(shí)行集中統(tǒng)一的監(jiān)督管理，依法履行監(jiān)管職責(zé)。

4、下列（）人員，不符合期貨公司獨(dú)立董事任職條件?！径噙x題】

A.小李大學(xué)本科畢業(yè)，但未取得學(xué)士學(xué)位

B.小王研究生畢業(yè)滿2年，畢業(yè)后無其他工作經(jīng)歷

C.小趙擔(dān)任6年的證券公司營(yíng)業(yè)部總經(jīng)理

D.小楊為某知名財(cái)經(jīng)大學(xué)教授

正確答案:A、B

答案解析:《期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職管理辦法》擔(dān)任期貨公司獨(dú)立董事的，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（1）具有從事期貨、證券等金融業(yè)務(wù)或者法律、會(huì)計(jì)業(yè)務(wù)5年以上經(jīng)驗(yàn)，或者具有相關(guān)學(xué)科教學(xué)、研究的高級(jí)職稱；（選項(xiàng)B不符合）（2）具有大學(xué)本科以上學(xué)歷，并且取得學(xué)士以上學(xué)位；（選項(xiàng)A不符合）（3）熟悉期貨法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)的規(guī)定，具備期貨專業(yè)能力。（4）有履行職責(zé)所必需的時(shí)間和精力。

5、期貨糾紛經(jīng)過調(diào)解，當(dāng)事人只有全部糾紛事項(xiàng)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，才制定調(diào)解協(xié)議書。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:期貨糾紛經(jīng)過調(diào)解，當(dāng)事人就全部或部分糾紛事項(xiàng)達(dá)成調(diào)解協(xié)議的，應(yīng)當(dāng)制定調(diào)解協(xié)議書。對(duì)于沒有達(dá)成調(diào)解協(xié)議的部分糾紛事項(xiàng)，應(yīng)當(dāng)在調(diào)解協(xié)議中作出明確表述。

6、期貨從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，不包括（）?！締芜x題】

A.執(zhí)業(yè)紀(jì)律

B.專業(yè)勝任能力

C.職業(yè)品德

D.職業(yè)創(chuàng)新能力

正確答案:D

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》是對(duì)從業(yè)人員的職業(yè)品德、執(zhí)業(yè)紀(jì)律、專業(yè)勝任能力及職業(yè)責(zé)任等方面的基本要求和規(guī)定，是從業(yè)人員在執(zhí)業(yè)過程中必須遵守的行為規(guī)范，是中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)對(duì)從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒的主要依據(jù)。選項(xiàng)D不包括。

7、（）依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。【單選題】

A.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

B.期貨交易所

C.中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心

D.中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

正確答案:C

答案解析:《期貨資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)試點(diǎn)辦法》第五條 中國(guó)期貨協(xié)會(huì)根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)及有關(guān)高級(jí)管理人員、業(yè)務(wù)人員實(shí)施自律管理。期貨交易所根據(jù)自身職責(zé)依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施自律管理。中國(guó)期貨保證金監(jiān)控中心公司依法對(duì)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施監(jiān)測(cè)監(jiān)控。

8、下列說法正確的有（）?！径噙x題】

A.期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼。

B.期貨公司應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。

C.投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。

D.中國(guó)金融期貨交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《金融期貨投資者適當(dāng)性制度實(shí)施辦法》第六、十四、三、七條。第六條 期貨公司會(huì)員可以為特殊單位客戶申請(qǐng)開立交易編碼。第十四條 期貨公司會(huì)員應(yīng)當(dāng)為客戶提供合理的投訴渠道，告知投訴的方法和程序，妥善處理糾紛，督促客戶依法維護(hù)自身權(quán)益。第三條 投資者應(yīng)當(dāng)根據(jù)投資者適當(dāng)性制度的要求，全面評(píng)估自身的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、產(chǎn)品認(rèn)知能力、風(fēng)險(xiǎn)控制與承受能力，審慎決定是否參與金融期貨交易。第七條 交易所可以根據(jù)市場(chǎng)情況對(duì)投資者適當(dāng)性標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行調(diào)整。

9、下列關(guān)于期貨交易所合并、分立的表述，正確的有（）。【多選題】

A.期貨交易所合并、分立由國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)

B.期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式

C.期貨交易所合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼

D.期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼

正確答案:B、C、D

答案解析:《期貨交易所管理辦法》期貨交易所合并、分立由中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)。（選項(xiàng)A不正確）期貨交易所合并可以采取吸收合并和新設(shè)合并兩種方式，合并前各方的債權(quán)、債務(wù)由合并后存續(xù)或者新設(shè)的期貨交易所承繼。期貨交易所分立的，其債權(quán)、債務(wù)由分立后的期貨交易所承繼。（選項(xiàng)BCD正確）

10、期貨交易所的負(fù)責(zé)人由（）任免。【單選題】

A.中國(guó)保監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

C.期貨業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)銀監(jiān)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》期貨交易所不以營(yíng)利為目的，按照其章程的規(guī)定實(shí)行自律管理。期貨交易所的負(fù)責(zé)人由中國(guó)證監(jiān)會(huì)任免。選項(xiàng)B正確