2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第四章 期貨行業(yè)的自律管理5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、下列關于期貨市場客戶開戶的說法，正確的是（）?！締芜x題】

A.期貨公司應當對客戶進行實名制審核

B.期貨交易所應為客戶設立統(tǒng)一開戶編碼

C.監(jiān)控中心負責對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理

D.期貨協(xié)會對期貨公司提交的客戶資料進行復核

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司應當對客戶進行以下實名制審核：（選項A正確）監(jiān)控中心應當為每一個客戶設立統(tǒng)一開戶編碼，并建立統(tǒng)一開戶編碼與客戶在各期貨交易所交易編碼的對應關系。（選項B不正確）期貨交易所根據(jù)期貨交易所業(yè)務規(guī)則對客戶交易編碼進行分配、發(fā)放和管理。（選項C不正確）監(jiān)控中心對期貨公司提交的客戶資料進行復核。（選項D不正確）

2、期貨市場客戶開戶的實名制要求包括（）?！径噙x題】

A.個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托代理人代為辦理

B.單位客戶應當出具單位客戶的授權(quán)委托書、代理人的身份證和其他開戶證件

C.期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致

D.在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》客戶開戶應當符合法律、行政法規(guī)及中國證監(jiān)會有關規(guī)定，并遵守以下實名制要求：（1）客戶開戶時應當提供有效身份證明文件； （2）個人客戶應當本人親自辦理開戶手續(xù)，簽署開戶資料，不得委托他人代為辦理； （3）單位客戶應當出具單位客戶的授權(quán)委托書、開戶代理人的有效身份證明文件和其他開戶證件； （4）期貨經(jīng)紀合同、期貨結(jié)算賬戶中客戶姓名或者名稱與其有效身份證明文件中的姓名或者名稱一致； （5）在期貨經(jīng)紀合同及其他開戶資料中真實、完整、準確地填寫客戶資料信息。選項ABCD正確

3、監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》監(jiān)控中心和期貨交易所在管理中發(fā)現(xiàn)客戶資料錯誤的，應當統(tǒng)一由監(jiān)控中心通知期貨公司，由期貨公司登錄統(tǒng)一開戶系統(tǒng)進行修改。

4、會員制期貨交易所的會員大會應當對表決事項編制會議紀要，由出席會議的理事簽名。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易所管理辦法》會員制期貨交易所的會員大會應當對表決事項編制會議紀要，由出席會議的理事簽名。

5、期貨公司違反《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》的，逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令期貨公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨市場客戶開戶管理規(guī)定》期貨公司、證券公司違反本規(guī)定的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以采取責令限期整改、監(jiān)管談話、出具警示函等監(jiān)管措施；逾期未改正，其行為可能危及期貨公司穩(wěn)健運行、損害客戶合法權(quán)益的，中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)可以責令期貨公司、證券公司暫停開戶或辦理相關業(yè)務。