期貨從業(yè)資格
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2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》每日一練0904
幫考網(wǎng)校2024-09-04 10:50
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2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題,分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目(附答案解析),一步一步陪你備考,每一次練習(xí)的成功,都會淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。


1、中國證監(jiān)會依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時,被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》中國證監(jiān)會依法履行職責(zé),進(jìn)行監(jiān)督檢查或者調(diào)查時,被檢查、調(diào)查的單位和個人應(yīng)當(dāng)配合,如實(shí)提供有關(guān)文件和資料,不得拒絕、阻礙和隱瞞;其他有關(guān)部門和單位應(yīng)當(dāng)給予支持和配合。

2、期貨居間人屬于期貨公司正式員工。()【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:期貨居間人不屬于期貨公司正式員工。居間人與期貨公司沒有隸屬關(guān)系,不是期貨公司訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同的當(dāng)事人。

3、證券公司與期貨公司終止委托協(xié)議的,證券公司應(yīng)當(dāng)在()個工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案?!締芜x題】

A.5

B.10

C.30

D.20

正確答案:A

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的,雙方應(yīng)當(dāng)在5個工作日內(nèi)報各自所在地的中國證監(jiān)會派出機(jī)構(gòu)備案。

4、以下()情形,相應(yīng)的交易結(jié)果由客戶承擔(dān)?!径噙x題】

A.訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時,未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容,但客戶已有交易經(jīng)歷

B.由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交

C.期貨公司進(jìn)行混碼交易,但能夠證明其已按照客戶交易指令入市交易的

D.客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨公司未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的

正確答案:A、B、C

答案解析:期貨公司在與客戶訂立期貨經(jīng)紀(jì)合同時,未提示客戶注意《期貨交易風(fēng)險說明書》內(nèi)容,并由客戶進(jìn)行簽字或者蓋章,對于客戶在交易中的損失,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的賠償責(zé)任。但根據(jù)以往交易結(jié)果記載,證明客戶已有交易經(jīng)歷的,應(yīng)當(dāng)免除期貨公司的責(zé)任。(A正確)期貨公司不當(dāng)延誤執(zhí)行客戶交易指令給客戶造成損失的,應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任,但由于市場原因致客戶交易指令未能全部或者部分成交的,期貨公司不承擔(dān)責(zé)任。(B正確)期貨公司進(jìn)行混碼交易的,客戶不承擔(dān)責(zé)任,但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的,客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。(C正確)客戶對交易結(jié)算結(jié)果提出異議,期貨交易所未及時采取措施導(dǎo)致?lián)p失擴(kuò)大的,期貨公司對造成客戶擴(kuò)大的損失應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。(D不正確)

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理,并按照中國證監(jiān)會的規(guī)定,妥善保存下列()等業(yè)務(wù)材料?!径噙x題】

A.風(fēng)險揭示書

B.風(fēng)險管理意見

C.研究分析報告

D.交易咨詢建議

正確答案:A、B、C、D

答案解析:期貨公司應(yīng)當(dāng)對期貨交易咨詢業(yè)務(wù)操作實(shí)行留痕管理,并按照中國證監(jiān)會規(guī)定的保存年限和要求,妥善保存期貨交易咨詢業(yè)務(wù)的風(fēng)險揭示書、合同、風(fēng)險管理意見、研究分析報告、交易咨詢建議、期貨交易軟件或者終端設(shè)備說明等業(yè)務(wù)材料。選項(xiàng)ABCD正確。

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