2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、張華擔(dān)任某期貨公司業(yè)務(wù)主管，對(duì)自己與公司客戶及公司領(lǐng)導(dǎo)之間的關(guān)系有如下認(rèn)識(shí)，其中，錯(cuò)誤的是（）。【客觀案例題】

A.客戶是上帝，應(yīng)當(dāng)滿足客戶的所有要求

B.在向客戶提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)有區(qū)別地對(duì)待

C.應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行領(lǐng)導(dǎo)下達(dá)的指令，即使指令可能違法違規(guī)

D.應(yīng)當(dāng)保護(hù)客戶的合法權(quán)益，不得以損害投資者利益的手段謀取個(gè)人或者相關(guān)方利益

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得迎合投資者的不合理要求；從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)時(shí)應(yīng)當(dāng)公平地對(duì)待投資者；對(duì)機(jī)構(gòu)管理人員所發(fā)出的違法指令，從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)予以抵制，并及時(shí)按照所在機(jī)構(gòu)內(nèi)部程序向高級(jí)管理人員或者董事會(huì)報(bào)告。選項(xiàng)ABC表述錯(cuò)誤。

2、根據(jù)《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》的規(guī)定，資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于（）?！締芜x題】

A.100萬元

B.500萬元

C.1000萬元

D.5000萬元

正確答案:C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》資產(chǎn)管理計(jì)劃的初始募集規(guī)模不得低于1000萬元。選項(xiàng)C正確。

3、某期貨公司的期末風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管報(bào)表顯示，2020年7月末的凈資本為8500萬元，2020年8月末的凈資本為6700萬元。針對(duì)風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)的變化，該公司應(yīng)當(dāng)采取的措施是（）?！究陀^案例題】

A.向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告

B.向公司住所地中國證券業(yè)協(xié)會(huì)書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告

C.向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，說明原因，并在10個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告

D.風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)變動(dòng)范圍符合標(biāo)準(zhǔn)，不需要報(bào)告

正確答案:A

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》凈資本與風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例與上月相比向不利方向變動(dòng)超過20%的，期貨公司應(yīng)當(dāng)向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告，說明原因，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。題中，7月到8月凈資本變動(dòng)為（8500-6700）/8500=21%，超過20%。因此，向公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告，并在5個(gè)工作日內(nèi)向全體董事提交書面報(bào)告。選項(xiàng)A正確。

4、期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，做法正確的是（）。【單選題】

A.廣泛了解各種期貨交易小道信息，并撰寫研究分析報(bào)告

B.對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查

C.要求相關(guān)人員提交季度和半年期研究分析報(bào)告

D.鼓勵(lì)研究人員利用各種渠道獲得信息，嘗試新的研究方法，撰寫吸引客戶的研究報(bào)告

正確答案:B

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務(wù)辦法》期貨公司提供研究分析服務(wù)時(shí)，應(yīng)當(dāng)公平對(duì)待委托客戶，并采取有效措施，保證研究分析人員獨(dú)立形成研究分析意見和結(jié)論。期貨公司應(yīng)當(dāng)建立研究分析報(bào)告和資訊信息的審閱、管理及使用機(jī)制，對(duì)研究分析報(bào)告、資訊信息的使用進(jìn)行審閱和合規(guī)檢查。選項(xiàng)B正確。

5、期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合下列（）風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)?！径噙x題】

A.凈資本不得低于人民幣3000萬元

B.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于40%

C.凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20％

D.負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于100％

正確答案:A、C

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（1）凈資本不得低于人民幣 3000 萬元；（選項(xiàng)A正確）（2）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（選項(xiàng)B錯(cuò)誤）（3）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于 20%；（選項(xiàng)C正確）（4）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于 100%；（5）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于 150%；（選項(xiàng)D錯(cuò)誤）（6）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。