2024年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨公司的合規(guī)運作5道練習題，附答案解析，供您備考練習。

1、期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務，可以與客戶簽訂服務合同，明確約定服務內(nèi)容、收費標準及糾紛處理方式等事項。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司從事期貨交易咨詢業(yè)務，應當與客戶簽訂服務合同，明確約定服務內(nèi)容、收費標準及糾紛處理方式等事項。是“應當”，不是“可以”。

2、期貨公司的研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问?，應載明（）等內(nèi)容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示?！径噙x題】

A.期貨公司名稱及其業(yè)務資格

B.研究分析人員姓名

C.從業(yè)證號

D.研究分析報告制作日期

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司期貨交易咨詢業(yè)務辦法》研究分析人員應當對研究分析報告的內(nèi)容和觀點負責，保證信息來源合法合規(guī)，研究方法專業(yè)審慎，分析結論合理。研究分析報告應當制作形成適當?shù)臅婊蛘唠娮游谋拘问剑d明期貨公司名稱及其業(yè)務資格、研究分析人員姓名、從業(yè)證號、制作日期等內(nèi)容，同時注明相關信息資料的來源、研究分析意見的局限性與使用者風險提示。選項ABCD正確。

3、期貨公司應當避免與客戶的利益沖突，當無法避免時，應當確保（）優(yōu)先。【單選題】

A.公司利益

B.社會利益

C.客戶利益

D.國家利益

正確答案:C

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務試行辦法》期貨公司及其從業(yè)人員與客戶之間可能發(fā)生利益沖突的，應當遵循客戶利益優(yōu)先的原則予以處理；不同客戶之間存在利益沖突的，應當遵循公平對待的原則予以處理。選項C正確。

4、證券公司從事中間介紹業(yè)務，應當建立完備的協(xié)助開戶制度，包括（）?！径噙x題】

A.對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查

B.向客戶充分揭示期貨交易風險

C.解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系

D.告知期貨保證金安全存管要求

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》證券公司應當建立完備的協(xié)助開戶制度，對客戶的開戶資料和身份真實性等進行審查，向客戶充分揭示期貨交易風險，解釋期貨公司、客戶、證券公司三者之間的權利義務關系，告知期貨保證金安全存管要求。選項ABCD正確。

5、期貨公司應每周為客戶提供一次交易結算報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》期貨公司應當在每日結算后為客戶提供交易結算報告，并提示客戶可以通過期貨保證金安全存管監(jiān)控機構進行查詢?？蛻魬敯凑掌谪浗?jīng)紀合同約定方式對交易結算報告內(nèi)容進行確認。