2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、甲期貨公司現(xiàn)有凈資產(chǎn)5000萬元，資產(chǎn)調(diào)整值為100萬元，負(fù)債調(diào)整值為200萬元，有兩家客戶需要追加保證金，但經(jīng)催告后仍然未足額追加，未足額追加的保證金數(shù)額達(dá)到1000萬元，該期貨公司客戶權(quán)益總額為10億元。甲期貨公司在經(jīng)營(yíng)過程中出現(xiàn)以下（）情形時(shí)，則進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期?！究陀^案例題】

A.期貨公司近段時(shí)間效益不佳，凈資本由4100萬元降到3800萬元

B.期貨公司負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例達(dá)到130%

C.凈資本與公司的風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例為130%

D.流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例為110%

正確答案:B、D

答案解析:《期貨公司風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)管理辦法》第八條 期貨公司應(yīng)當(dāng)持續(xù)符合以下風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)：（一）凈資本不得低于人民幣3000萬元；（二）凈資本與公司風(fēng)險(xiǎn)資本準(zhǔn)備的比例不得低于 100%；（三）凈資本與凈資產(chǎn)的比例不得低于20%；（四）流動(dòng)資產(chǎn)與流動(dòng)負(fù)債的比例不得低于100%；（五）負(fù)債與凈資產(chǎn)的比例不得高于150%；（六）規(guī)定的最低限額結(jié)算準(zhǔn)備金要求。預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定：“不得低于”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的 120%，“不得高于”的風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，其預(yù)警 標(biāo)準(zhǔn)是規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的80%。選項(xiàng)A，為“不得低于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：3000萬元×120%=3600萬元，則凈資本為3800萬，符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)；選項(xiàng)B，為“不得高于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：150%×80%=120%，則130%不優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期；選項(xiàng)C，為“不得低于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：100%×120%=120%，則130%符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)，并優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)。選項(xiàng)D，為“不得低于”項(xiàng)，預(yù)警指標(biāo)：100%×120%=120%，則110%不優(yōu)于預(yù)警標(biāo)準(zhǔn)，進(jìn)入風(fēng)險(xiǎn)預(yù)警期。

2、期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定，及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第八十五條 期貨公司應(yīng)當(dāng)按照規(guī)定及時(shí)向期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)報(bào)送信息。

3、某期貨公司工作人員明知投資者的資金來自黑社會(huì)組織犯罪所得，仍然協(xié)助其財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為期貨合約，應(yīng)當(dāng)沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，（）?！締芜x題】

A.處5年以上有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金

B.處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額5％以上20％以下罰金

C.處5年以上有期徒刑，并處2萬元以上20萬元以下罰金

D.處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上30萬元以下罰金

正確答案:B

答案解析:《中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百九十一條 洗錢罪明知是毒品犯罪、黑社會(huì)性質(zhì)的組織犯罪、恐怖活動(dòng)犯罪、走私犯罪、貪污賄賂犯罪、破壞金融管理秩序犯罪、金融詐騙犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，為掩飾、隱瞞其來源和性質(zhì)，有下列行為之一的，沒收實(shí)施以上犯罪的所得及其產(chǎn)生的收益，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金；情節(jié)嚴(yán)重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處洗錢數(shù)額百分之五以上百分之二十以下罰金： （一）提供資金賬戶的； （二）協(xié)助將財(cái)產(chǎn)轉(zhuǎn)換為現(xiàn)金、金融票據(jù)、有價(jià)證券的； （三）通過轉(zhuǎn)賬或者其他結(jié)算方式協(xié)助資金轉(zhuǎn)移的； （四）協(xié)助將資金匯往境外的； （五）以其他方法掩飾、隱瞞犯罪所得及其收益的來源和性質(zhì)的。

4、根據(jù)《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》規(guī)定，期貨從業(yè)人員不得（）。【單選題】

A.對(duì)重要事實(shí)予以明示

B.向客戶做出本金不受損失的承諾

C.向投資者申明其所具有的執(zhí)業(yè)能力

D.了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)

正確答案:B

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》期貨從業(yè)人員在向投資者提供服務(wù)前，應(yīng)當(dāng)了解投資者的財(cái)務(wù)狀況、投資經(jīng)驗(yàn)及投資目標(biāo)，并應(yīng)謹(jǐn)慎、誠(chéng)實(shí)、客觀地告知投資者期貨投資的特點(diǎn)以及在期貨投資中可能出現(xiàn)的各種風(fēng)險(xiǎn)，不得向投資者做出不符合有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章、政策等規(guī)定的承諾或保證。

5、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的自律監(jiān)察委員會(huì)由協(xié)會(huì)（）設(shè)立。【單選題】

A.會(huì)員大會(huì)

B.理事會(huì)

C.會(huì)長(zhǎng)

D.專業(yè)委員會(huì)

正確答案:B

答案解析:《中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)紀(jì)律懲戒程序》第三條 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)理事會(huì)設(shè)立自律監(jiān)察委員會(huì)和申訴委員會(huì)，分別由不同人員組成。自律監(jiān)察委員會(huì)根據(jù)協(xié)會(huì)自律監(jiān)察部門的調(diào)查結(jié)果作出紀(jì)律懲戒決定，申訴委員會(huì)負(fù)責(zé)受理、審查被懲戒的會(huì)員和從業(yè)人員的申訴。