2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理第三章 期貨經(jīng)營機構(gòu)的合規(guī)運作5道練習(xí)題，附答案解析，供您備考練習(xí)。

1、根據(jù)《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，對其注冊資本和凈資本的要求是（）?！締芜x題】

A.注冊資本不低于人民幣3000萬，且凈資本不低于人民幣1000萬元

B.注冊資本不低于人民幣5億元，且凈資本不低于人民幣3000萬元

C.注冊資本不低于人民幣2億元，且凈資本不低于人民幣5000萬元

D.注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元

正確答案:D

答案解析:《期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務(wù)試行辦法》第六條 期貨公司申請從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（一）注冊資本不低于人民幣1億元，且凈資本不低于人民幣8000萬元。

2、資產(chǎn)管理計劃成立不足1年的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的年度報告。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第五十條 資產(chǎn)管理計劃成立不足三個月或者存續(xù)期間不足三個月的，證券期貨經(jīng)營機構(gòu)可以不編制資產(chǎn)管理計劃當(dāng)期的季度報告和年度報告。

3、客戶可以通過（）等委托方式下達(dá)交易指令?！径噙x題】

A.書面

B.電話

C.計算機

D.互聯(lián)網(wǎng)

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六十五條 客戶可以通過書面、電話、計算機、互聯(lián)網(wǎng)等委托方式下達(dá)交易指令。

4、證券期貨經(jīng)營機構(gòu)募集資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)編制計劃說明書，其內(nèi)容應(yīng)包括（）?！径噙x題】

A.資產(chǎn)管理計劃名稱和類型

B.募集期間

C.收益分配和風(fēng)險承擔(dān)安排

D.投訴的處理

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理計劃運作管理規(guī)定》第六條 證券期貨經(jīng)營機構(gòu)募集資產(chǎn)管理計劃，應(yīng)當(dāng)編制計劃說明書，列明以下內(nèi)容：（一）資產(chǎn)管理計劃名稱和類型；（二）管理人與托管人概況、聘用投資顧問等情況；（三）資產(chǎn)管理計劃的投資范圍、投資策略和投資限制情況，投資風(fēng)險揭示；（四）收益分配和風(fēng)險承擔(dān)安排；（五）管理人、托管人報酬，以及與資產(chǎn)管理計劃財產(chǎn)管理、運用有關(guān)的其他費用的計提標(biāo)準(zhǔn)和計提方式；（六）參與費、退出費等投資者承擔(dān)的費用和費率，以及投資者的重要權(quán)利和義務(wù)；（七）募集期間；（八）信息披露的內(nèi)容、方式和頻率；（九）利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的其他重要事項；（十）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他事項。

5、申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員人數(shù)不少于（）人。【單選題】

A.1

B.3

C.5

D.10

正確答案:B

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第六條 申請設(shè)立期貨公司，具備任職資格的高級管理人員不少于3人。