2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習(xí)題10道，附答案解析，供您考前自測(cè)提升！

1、期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)（），不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦??！径噙x題】

A.忠于職守

B.專業(yè)客觀

C.依法辦事

D.保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密

正確答案:A、C、D

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開(kāi)戶管理規(guī)定》第三十六條 期貨交易所、監(jiān)控中心的工作人員應(yīng)當(dāng)忠于職守，依法辦事，公正廉潔，保守期貨公司和客戶的商業(yè)秘密，不得利用職務(wù)便利牟取不正當(dāng)?shù)睦妗?/p>

2、（ ），擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處1萬(wàn)元以上10萬(wàn)元以下罰金。【單選題】

A.編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息

B.擅自設(shè)立期貨交易所

C.擅自設(shè)立期貨公司

D.偽造、變?cè)炱谪浌窘?jīng)營(yíng)許可證

正確答案:A

答案解析:《 中華人民共和國(guó)刑法(節(jié)錄)》第一百八十一條 編造并傳播證券、期貨交易虛假信息罪；誘騙投資者買賣證券、期貨合約罪編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息，擾亂證券、期貨交易市場(chǎng)，造成嚴(yán)重后果的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處一萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰金。

3、客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)（）的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)?！締芜x題】

A.該日所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

B.該日所有平倉(cāng)交易結(jié)算結(jié)果

C.該日之前所有平倉(cāng)交易結(jié)算結(jié)果

D.該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果

正確答案:D

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第二十七條 客戶對(duì)當(dāng)日交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，應(yīng)當(dāng)視為對(duì)該日之前所有持倉(cāng)和交易結(jié)算結(jié)果的確認(rèn)，所產(chǎn)生的交易后果由客戶自行承擔(dān)。

4、會(huì)員制期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)是（）?！締芜x題】

A.股東大會(huì)

B.會(huì)員大會(huì)

C.董事會(huì)

D.理事會(huì)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第十九條 會(huì)員大會(huì)是期貨交易所的權(quán)力機(jī)構(gòu)，由全體會(huì)員組成。

5、某期貨公司的股東有虛假出資行為，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)（）?！究陀^案例題】

A.責(zé)令期貨公司就地解散

B.給予警告，并處罰金

C.責(zé)令期貨公司停業(yè)整頓

D.責(zé)令限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)

正確答案:D

答案解析:《期貨交易管理?xiàng)l例》第五十七條 期貨公司的股東有虛假出資或者抽逃出資行為的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)應(yīng)當(dāng)責(zé)令其限期改正，并可責(zé)令其轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)。 在股東按照前款要求改正違法行為、轉(zhuǎn)讓所持期貨公司的股權(quán)前，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以限制其股東權(quán)利。

6、獨(dú)立董事應(yīng)當(dāng)保持獨(dú)立性，不得在期貨公司擔(dān)任除（）以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系?！締芜x題】

A.總經(jīng)理

B.監(jiān)事

C.董事會(huì)

D.高管

正確答案:C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第四十七條 期貨公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立董事會(huì)，并按照《公司法》的規(guī)定設(shè)立監(jiān)事會(huì)或監(jiān)事，切實(shí)保障監(jiān)事會(huì)和監(jiān)事對(duì)公司經(jīng)營(yíng)情況的知情權(quán)。期貨公司可以設(shè)立獨(dú)立董事，期貨公司的獨(dú)立董事不得在期貨公司擔(dān)任董事會(huì)以外的職務(wù)，不得與本期貨公司存在可能妨礙其作出獨(dú)立、客觀判斷的關(guān)系。

7、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)（）批準(zhǔn)?！締芜x題】

A.國(guó)務(wù)院

B.中國(guó)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)

C.證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)

D.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

正確答案:B

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》第九條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)依法經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)。法律、行政法規(guī)和中國(guó)證監(jiān)會(huì)另有規(guī)定的除外。

8、下列關(guān)于中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)的性質(zhì)的說(shuō)法，不正確的是（）。【單選題】

A.非營(yíng)利性

B.社會(huì)團(tuán)體法人

C.實(shí)施監(jiān)管職責(zé)

D.自律性組織

正確答案:C

答案解析:中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)是全國(guó)期貨行業(yè)自律性組織，為非營(yíng)利性的社會(huì)團(tuán)體法人。對(duì)期貨行業(yè)實(shí)施自律管理。選項(xiàng)C不正確。

9、根據(jù)《期貨公司分類監(jiān)管規(guī)定》，期貨公司分類評(píng)價(jià)堅(jiān)持（）原則，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織實(shí)施?！径噙x題】

A.客觀公正

B.創(chuàng)新發(fā)展

C.依法合規(guī)

D.專注主業(yè)

正確答案:A、C

答案解析:期貨公司分類評(píng)價(jià)堅(jiān)持依法合規(guī)、客觀公正原則，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)組織實(shí)施。中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)、各期貨交易所、中國(guó)期貨市場(chǎng)監(jiān)控中心、中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)在中國(guó)證監(jiān)會(huì)的指導(dǎo)下，依據(jù)規(guī)定履行工作職責(zé)。

10、證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃（）?！径噙x題】

A.單獨(dú)核算

B.單獨(dú)管理

C.單獨(dú)建賬

D.單獨(dú)審計(jì)

正確答案:A、B、C

答案解析:《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理計(jì)劃運(yùn)作管理規(guī)定》第三十五條 證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)對(duì)每個(gè)資產(chǎn)管理計(jì)劃單獨(dú)管理、單獨(dú)建賬、單獨(dú)核算。