2022年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編為您整理精選模擬習題10道，附答案解析，供您考前自測提升！

1、保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:A

答案解析:《期貨投資者保障基金管理辦法》第八條 保障基金管理機構應當以保障基金名義設立資金專用賬戶，專戶存儲保障基金。

2、與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行期貨交易，影響期貨交易價格或者期貨交易量，情節(jié)嚴重的，（ ）?！径噙x題】

A.處五年以下有期徒刑或者拘役

B.并處或者單處罰金

C.處3年以下有期徒刑

D.處6年以下有期徒刑，并處罰金

正確答案:A、B

答案解析:《 中華人民共和國刑法(節(jié)錄)》第一百八十二條 操縱證券、期貨市場罪有下列情形之一，操縱證券、期貨市場，情節(jié)嚴重的，處五年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處罰金；情節(jié)特別嚴重的，處五年以上十年以下有期徒刑，并處罰金： （一）單獨或者合謀，集中資金優(yōu)勢、持股或者持倉優(yōu)勢或者利用信息優(yōu)勢聯(lián)合或者連續(xù)買賣，操縱證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （二）與他人串通，以事先約定的時間、價格和方式相互進行證券、期貨交易，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （三）在自己實際控制的賬戶之間進行證券交易，或者以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券、期貨交易價格或者證券、期貨交易量的； （四）以其他方法操縱證券、期貨市場的。 單位犯前款罪的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，依照前款的規(guī)定處罰。

3、在期貨交易的結算中，中央對手方制度的優(yōu)勢包括（）?！径噙x題】

A.降低運營成本，提高結算效率

B.將市場各方的信用風險聚集于一身，消除市場信用風險

C.降低信息成本和信息風險，提高市場活躍性

D.提供資金保障，降低市場流動性風險

正確答案:A、C、D

答案解析:中央對手方制度的優(yōu)勢：（1）降低信息成本和信息風險，提高市場活躍性。（2）提供資金保障，降低市場流動性風險。（3）降低運營成本，提高結算效率。

4、期貨交易所實行次日無負債結算制度，并在次日及時將結算結果通知會員。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易管理條例》第三十三條 期貨交易所實行當日無負債結算制度。期貨交易所應當在當日及時將結算結果通知會員。

5、申請期貨從業(yè)資格的人員應符合的條件不包括（）?！締芜x題】

A.品行端正，具有良好的職業(yè)道德

B.已被本機構聘用

C.最近三年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格

D.有三年以上金融業(yè)務經(jīng)驗

正確答案:D

答案解析:機構任用具有從業(yè)資格考試合格證明且符合下列條件的人員從事期貨業(yè)務的，應當為其辦理從業(yè)資格申請：（1）品行端正，具有良好的職業(yè)道德；（2）已被本機構聘用；（3）最近3年內(nèi)未受過刑事處罰或者中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構的行政處罰；（4）未被中國證監(jiān)會等金融監(jiān)管機構采取市場禁入措施，或者禁入期已經(jīng)屆滿；（5）最近3年內(nèi)未因違法違規(guī)行為被撤銷證券、期貨從業(yè)資格；（6）中國證監(jiān)會規(guī)定的其他條件。

6、某期貨公司任命王某為期貨公司的首席風險官。王某在開展工作過程中，發(fā)現(xiàn)期貨公司在保證金安全存管工作中存在重大問題，王某將相關問題口頭反映給公司總經(jīng)理張某。張某要求相關部門對存在的問題進行了整改，解決了部分問題，但是未完全達到要求。王某在張某的說服下，接受了整改的結果。下列關于王某開展工作的做法，正確的是（）。【客觀案例題】

A.保存工作底稿和工作記錄，相關記錄至少保存至整改問題完全解決

B.對侵害客戶合法權益的指令予以拒絕，必要時，要向股東會報告上述情況

C.有權查閱期貨公司相關文件、檔案和資料

D.每季度向公司住所地中國證監(jiān)會派出機構提交季度工作報告

正確答案:C、D

答案解析:《期貨公司首席風險官管理規(guī)定(試行)》第十一條 首席風險官對侵害客戶和期貨公司合法權益的指令或者授意應當予以拒絕；必要時，應當及時向公司住所地的中國證監(jiān)會派出機構報告。選項B不正確；工作底稿和工作記錄應當至少保存20年。選項A不正確。

7、公司制期貨交易所董事長行使下列（）職權?！径噙x題】

A.主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作

B.組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作

C.檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告

D.組織實施股東大會、董事會通過的制度和決議

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第四十二條 董事長行使下列職權：（一）主持股東大會、董事會會議和董事會日常工作：（二）組織協(xié)調(diào)專門委員會的工作：（三）檢查董事會決議的實施情況并向董事會報告。選項D是總經(jīng)理行使的職權。

8、申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格的期貨公司，應具備的條件不包括（ ）?！締芜x題】

A.凈資本不低于人民幣5億元

B.凈資產(chǎn)不低于12億元

C.具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人

D.具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格的業(yè)務人員不得少于5人

正確答案:B

答案解析:凈資本不低于人民幣5億元?！镀谪浌举Y產(chǎn)管理業(yè)務試點辦法》第六條 期貨公司具備下列條件的，可以申請資產(chǎn)管理業(yè)務試點資格： (一）凈資本不低于人民幣5億元；（二）申請日前6個月的風險監(jiān)管指標持續(xù)符合監(jiān)管要求；（三）最近兩次期貨公司分類監(jiān)管評級均不低于B類B級；（四）近3年未因違法違規(guī)經(jīng)營受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)經(jīng)營正在被有權機關調(diào)查的情形；（五）近1年不存在被監(jiān)管機構采取《期貨交易管理條例》第五十九條第二款、第六十條規(guī)定的監(jiān)管措施的情形；（六）具有可行的資產(chǎn)管理業(yè)務實施方案；（七）具有5年以上期貨、證券或者基金從業(yè)經(jīng)歷，并取得期貨投資咨詢業(yè)務從業(yè)資格或者證券投資咨詢、證券投資基金等證券從業(yè)資格的高級管理人員不少于1人；具有3年以上期貨從業(yè)經(jīng)歷或者3年以上證券、基金等投資管理經(jīng)歷，并取得期貨咨詢業(yè)務從業(yè)資格的業(yè)務人員不得少于5人；前述高級管理人員和業(yè)務人員最近3年無不良誠信記錄，未受到行政、刑事處罰，且不存在因涉嫌違法違規(guī)正在被有權機關調(diào)查的情形；（八）具有獨立的經(jīng)營場地和滿足業(yè)務發(fā)展需要的設施；（九）具有完備的資產(chǎn)管理業(yè)務管理制度；（十）中國證監(jiān)會根據(jù)審慎監(jiān)管原則規(guī)定的其他條件。

9、全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告（）?！径噙x題】

A.真實

B.準確

C.完整

D.公開

正確答案:A、B、C

答案解析:《期貨公司金融期貨結算業(yè)務試行辦法》第十六條 全面結算會員期貨公司應當建立并執(zhí)行當日無負債結算制度。 　　期貨交易所對全面結算會員期貨公司結算后，全面結算會員期貨公司應當根據(jù)期貨交易所結算結果及時對非結算會員進行結算，并出具交易結算報告。 　　全面結算會員期貨公司對非結算會員的所有結算科目的內(nèi)容、格式、處理方式和處理日期應當與期貨交易所保持一致。 　　全面結算會員期貨公司應當確保交易結算報告真實、準確和完整。

10、證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務活動結束后，相關資料應至少保存10年。（）【判斷題】

A.正確

B.錯誤

正確答案:B

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務試行辦法》第二十五條 證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料。證券公司保存上述文件資料的期限不得少于5年。