2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司發(fā)生下列( )事項(xiàng)時(shí)，期貨公司應(yīng)當(dāng)在5個(gè)工作日內(nèi)向住所地的中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告?！径噙x題】

A.同比例增減資

B.變更股權(quán)或注冊(cè)資本，且不涉及新增持有 5%以上股權(quán)的股東

C.變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場(chǎng)所

D.被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第一百零二條 發(fā)生下列事項(xiàng)之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在 5 個(gè)工作日內(nèi)向住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)書面報(bào)告：（一）變更公司名稱、形式、章程；（二）同比例增減資；（三）變更股權(quán)或注冊(cè)資本，且不涉及新增持有 5%以上股權(quán)的股東；（四）變更分支機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人或者營業(yè)場(chǎng)所；（五）作出終止業(yè)務(wù)等重大決議；（六）被有權(quán)機(jī)關(guān)立案調(diào)查或者采取強(qiáng)制措施；（七）發(fā)生影響或者可能影響期貨公司經(jīng)營管理、財(cái)務(wù)狀況或者客戶資產(chǎn)安全等重大事件；（八）中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他事項(xiàng)。

2、某期貨交易所理事會(huì)做出一項(xiàng)理事會(huì)決議，關(guān)于該決議，下列說法正確的有（ ）?！径噙x題】

A.該決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過

B.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席

C.該決議須經(jīng)出席會(huì)議的理事的1/2以上表決通過

D.做出該決議的理事會(huì)會(huì)議須有1/2以上理事出席

正確答案:A、B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第三十條 理事會(huì)會(huì)議須有2/3以上理事出席方為有效，其決議須經(jīng)全體理事1/2以上表決通過。

3、期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，下列關(guān)于責(zé)任承擔(dān)的說法，正確的是( )?！締芜x題】

A.期貨公司應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

B.期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任

C.期貨公司承擔(dān)責(zé)任，期貨交易所承擔(dān)連帶責(zé)任

D.期貨交易所承擔(dān)責(zé)任，期貨公司承擔(dān)連帶責(zé)任

正確答案:B

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問題的規(guī)定》第四十八條。期貨公司未按照每日無負(fù)債結(jié)算制度的要求，履行相應(yīng)的金錢給付義務(wù)，期貨交易所亦未代期貨公司履行，造成交易對(duì)方損失的，期貨交易所應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。期貨交易所代期貨公司履行義務(wù)或者承擔(dān)賠償責(zé)任后，有權(quán)向不履行義務(wù)的一方追償。

4、期貨公司變更股權(quán)有下列（ ）情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)?！径噙x題】

A.持有3%以上股權(quán)的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系且合計(jì)持有5%以上股權(quán)的股東轉(zhuǎn)讓股權(quán)

B.單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東

C.變更控股股東、第一大股東

D.單個(gè)股東的持股比例增加到3%以上，或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到5%以上，且涉及境外股東

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第十九條 期貨公司變更股權(quán)有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)經(jīng)中國證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)： （一）變更控股股東、第一大股東；（二）單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，且涉及境外股東的。除前款規(guī)定情形外，期貨公司單個(gè)股東的持股比例或者有關(guān)聯(lián)關(guān)系的股東合計(jì)持股比例增加到 5%以上，應(yīng)當(dāng)經(jīng)期貨公司住所地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)。

5、當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于（ ）允許客戶使用?！締芜x題】

A.當(dāng)日

B.下一交易日

C.第三個(gè)交易日

D.第五個(gè)交易日

正確答案:B

答案解析:《期貨市場(chǎng)客戶開戶管理規(guī)定》第二十一條 當(dāng)日分配的客戶交易編碼，期貨交易所應(yīng)當(dāng)于下一交易日允許客戶使用。