2021年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任?！九袛囝}】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:A

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第三十條。期貨公司進(jìn)行混碼交易的，客戶不承擔(dān)責(zé)任，但期貨公司能夠舉證證明其已按照客戶交易指令入市交易的，客戶應(yīng)當(dāng)承擔(dān)相應(yīng)的交易結(jié)果。

2、下列不應(yīng)當(dāng)認(rèn)定為期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效的是（）。【單選題】

A.沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的

B.不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的

C.期貨公司設(shè)立的取得營(yíng)業(yè)執(zhí)照和經(jīng)營(yíng)許可證的分公司簽訂的期貨經(jīng)紀(jì)合同

D.違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的

正確答案:C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第十三條。有下列情形之一的，應(yīng)當(dāng)認(rèn)定期貨經(jīng)紀(jì)合同無(wú)效： （一）沒(méi)有從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的主體資格而從事期貨經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)的；（二）不具備從事期貨交易主體資格的客戶從事期貨交易的；（三）違反法律、法規(guī)禁止性規(guī)定的。

3、境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交以下（）材料?！径噙x題】

A.由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)

B.該境外機(jī)構(gòu)是否具健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系的證明文件

C. 申請(qǐng)前2年該境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表

D.該境外機(jī)構(gòu)管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力的證明文件

正確答案:A、B、D

答案解析:《外商投資期貨公司管理辦法》第九條 境外機(jī)構(gòu)設(shè)立外商投資期貨公司，應(yīng)當(dāng)在公司登記機(jī)關(guān)登記注冊(cè)，并向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提出申請(qǐng)。除應(yīng)當(dāng)向中國(guó)證監(jiān)會(huì)提交《期貨公司監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的申請(qǐng)文件外，還應(yīng)當(dāng)提交下列文件：（一）申請(qǐng)前3年該境外機(jī)構(gòu)經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)表；（二）該境外機(jī)構(gòu)所在國(guó)家或者地區(qū)相關(guān)監(jiān)管機(jī)構(gòu)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的機(jī)構(gòu)出具的關(guān)于該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第一項(xiàng)及《期貨公司監(jiān)督管理辦法》第七條第五項(xiàng)、第九條第一款第二項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明函；（三）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第二項(xiàng)、第三項(xiàng)規(guī)定條件的說(shuō)明材料；（四）該境外機(jī)構(gòu)是否具備本辦法第五條第一款第四項(xiàng)規(guī)定條件的證明文件；（五）由中國(guó)境內(nèi)律師事務(wù)所出具的法律意見(jiàn)書(shū)；（六）中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定的其他申請(qǐng)文件。第五條 直接持有期貨公司5%以上股權(quán)的境外股東，應(yīng)當(dāng)具備下列條件：（二）管理層具有良好的專業(yè)素質(zhì)和管理能力；（三）具有健全的內(nèi)部控制制度和風(fēng)險(xiǎn)管理體系；

4、確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與( )為標(biāo)準(zhǔn)?！径噙x題】

A.客戶交易指令記錄中的全部?jī)?nèi)容是否一致

B.客戶交易指令記錄中的價(jià)格、交易時(shí)間是否相符

C.客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致

D.客戶交易指令記錄中的交易數(shù)量是否一致

正確答案:B、C

答案解析:《最高人民法院關(guān)于審理期貨糾紛案件若干問(wèn)題的規(guī)定》第五十六條    確認(rèn)期貨公司是否將客戶下達(dá)的交易指令入市交易，應(yīng)當(dāng)以期貨交易所的交易記錄、期貨公司通知的交易結(jié)算結(jié)果與客戶交易指令記錄中的品種、買賣方向是否一致，價(jià)格、交易時(shí)間是否相符為標(biāo)準(zhǔn)，指令交易數(shù)量可以作為參考。但客戶有相反證據(jù)證明其交易指令未入市交易的除外。

5、證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，必須按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的( )等制度。【多選題】

A.業(yè)務(wù)規(guī)則

B.內(nèi)部控制

C.風(fēng)險(xiǎn)隔離

D.合規(guī)檢查

正確答案:A、B、C、D

答案解析:《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》第五條 證券公司申請(qǐng)介紹業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)符合下列條件：（五）已按規(guī)定建立健全與介紹業(yè)務(wù)相關(guān)的業(yè)務(wù)規(guī)則、內(nèi)部控制、風(fēng)險(xiǎn)隔離及合規(guī)檢查等制度；