2020年期貨從業(yè)資格考試《期貨法律法規(guī)》考試共140題，分為單選題和多選題和判斷題和客觀案例題。小編每天為您準(zhǔn)備了5道每日一練題目（附答案解析），一步一步陪你備考，每一次練習(xí)的成功，都會(huì)淋漓盡致的反映在分?jǐn)?shù)上。一起加油前行。

1、李某是某期貨公司的期貨從業(yè)人員，為了爭(zhēng)取客戶，他私下里與客戶約定，保證客戶在期貨交易中盈利，如果投資者在期貨交易中虧損，所有損失都由李某一人承擔(dān)。對(duì)于李某的這一行為，期貨業(yè)協(xié)會(huì)可以采取的處罰措施是（ ）?！締芜x題】

A.給予警告處分

B.給予訓(xùn)誡

C.撤銷從業(yè)資格，3年內(nèi)或永久性拒絕受理其從業(yè)人員資格申請(qǐng)

D.認(rèn)定該承諾無(wú)效并對(duì)李某處3萬(wàn)元以下罰款

正確答案:C

答案解析:《期貨從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則（修訂）》第四十條 從業(yè)人員有下列情形之一，情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷其從業(yè)資格并在3年內(nèi)或永久性拒絕受理其資格申請(qǐng)：（一）有本準(zhǔn)則第十條至第十五條所禁止行為之一的；（二）違反有關(guān)法律、法規(guī)、規(guī)章和政策規(guī)定向投資者承諾或者保證收益的；（三）違反有關(guān)從業(yè)機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)管理規(guī)定導(dǎo)致重大經(jīng)濟(jì)損失的；（四）為了個(gè)人或投資者的不當(dāng)利益而嚴(yán)重?fù)p害社會(huì)公共利益、所在機(jī)構(gòu)或者他人的合法權(quán)益的。

2、境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)等風(fēng)險(xiǎn)事件的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后（）內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告?！締芜x題】

A.2 個(gè)工作日

B. 5 個(gè)工作日

C.10 個(gè)工作日

D.20 個(gè)工作日

正確答案:B

答案解析:《境外交易者和境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)從事境內(nèi)特定品種期貨交易管理暫行辦法》第二十四條 發(fā)生下列重大情形之一的，期貨公司應(yīng)當(dāng)在知情后5個(gè)工作日內(nèi)或者按照規(guī)定向其住所地的中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)報(bào)告：（一）境外交易者或者境外經(jīng)紀(jì)機(jī)構(gòu)發(fā)生違規(guī)、被接管、破產(chǎn)或者其他風(fēng)險(xiǎn)事件； 

3、期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所除發(fā)布即時(shí)行情信息外，還應(yīng)當(dāng)發(fā)布（）?！締芜x題】

A.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的品種

B.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況

C.標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單的質(zhì)量

D.交割等級(jí)

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十條 期貨交易所應(yīng)當(dāng)以適當(dāng)方式發(fā)布下列信息：（一）即時(shí)行情；（二）持倉(cāng)量、成交量排名情況；（三）期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則規(guī)定的其他信息。期貨交易涉及商品實(shí)物交割的，期貨交易所還應(yīng)當(dāng)發(fā)布標(biāo)準(zhǔn)倉(cāng)單數(shù)量和可用庫(kù)容情況。

4、期貨交易所普通工作人員在期貨交易所會(huì)員單位兼職無(wú)須批準(zhǔn)。（）【判斷題】

A.正確

B.錯(cuò)誤

正確答案:B

答案解析:《期貨交易所管理辦法》第九十九條 未經(jīng)批準(zhǔn)，期貨交易所的其他工作人員和非會(huì)員理事不得以任何形式在期貨交易所會(huì)員單位及其他與期貨交易有關(guān)的營(yíng)利性組織兼職。

5、( )依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理?！径噙x題】

A.中國(guó)證監(jiān)會(huì)

B.中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)

C.期貨交易所

D.期貨公司

正確答案:B、C

答案解析:《期貨公司首席風(fēng)險(xiǎn)官管理規(guī)定（試行）》第五條 中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行監(jiān)督管理。 中國(guó)期貨業(yè)協(xié)會(huì)、期貨交易所依法對(duì)首席風(fēng)險(xiǎn)官進(jìn)行自律管理。